目次 第1章 绪 论 第2章 信息检索基础 第3章 搜索引擎 第4章 事实和数值型信息检索 第5章 图书信息检索 第6章 期刊信息检索 第7章专利信息及商标信息检索 第8章 其他信息检索 第9章 检索案例选编 第10章 检索效率 第11章信息的分析利用

第7章 专利商标信息检索

34学时教学进度说明 34学时的教学进度表规定第9周在图书馆多媒体教室讲授和实习第7章的内容。根据专业选讲用法示例，布置作业，安排实习。以下课件内容综合了清华版和农业版的内容，有通用性，供教师参考。 陈蔚杰 编

信息检索与分析利用 第7章 专利信息及商标检索 7.1 专利信息检索 7.2 商标信息检索 7.3 用法示例 作业评讲 作业1 作业2

7.1 专利信息检索 7.1.1 基本知识 信息检索与分析利用 1．专利的类型 各国专利法几乎都规定了三种专利类型，分别是： 1）发明专利 2）实用新型 3）外观设计 美国规定了实用专利、植物专利、外观设计专利。

发明 专利法所称的发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的方案。从词义上来看，发明是指科技开发者依据自然规律原则，运用自己的资金和智力创造出来的新技术方案。专利意义上的发明创造有两种，即产品发明和方法发明。

产品发明（包括物质发明）是人们通过研究开发出来的关于各种新产品、新材料、新物质等，如电子计算机、超导材料和人造卫星的发明等。方法发明是人们为制造或者解决某一技术客体而研究开发出来的操作方法、制造方法以及工艺流程等技术方案，如汉字输入法、无铅汽油的提炼方法等等。 也有产品和方法结合的专利。如“活动信息会计方法和系统 ”。一些原来不属于专利法保护范畴的新型的技术例如商业方法、基因序列类也申请了专利。发明专利是三种专利类型当中含金量最高的，发明专利拥有量的多少也客观直接地反映出一个企业对技术创新的重视和对知识产权制度的理解。

专利说明书样页 活动信息会计方法和系统

说明书附图

商业类专利是新兴的专利

投资组合类专利信息

投资组合类专利的说明书

发明专利审批程序

实用新型 《保护工业产权巴黎公约》虽然讲“实用新型”规定为“工业产权”的保护对象之一，但没有对保护方式具体规定。所以，有些国家（如日本、芬兰、德国和韩国等）单独制定实用新型专利法进行保护；也有的国家（如巴西、墨西哥等）以工业产权法进行保护，还有的国家（中国、法国、美国、西班牙等）则以专利法进行保护。对实用新型的保护，成员国所采用方式虽然不尽相同，但都符合《巴黎公约》。

我国专利法实施细则中规定，实用新型是指产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。这种新的技术方案能够在产业上制造出具有使用价值和实际用途的产品。由于实用新型的创新水平低于发明，所以人们常称之为“小发明”。

在实用新型专利中，所谓产品的形状，是指产品的外部立体表现形式，且具有相当的体积。所谓产品的构造，是指产品之部件或零件的有机结合或连结。产品的形状、构造的组合，也是可以获得实用新型专利的对象。

实用新型具有以下几个特点： （1）实用新型是针对产品而言的，任何方法（不论是否新颖实用）都不属于实用新型的范围； （2）作为实用新型对象的产品只能是具有立体形状、构造的产品，而不是气态产品、液态产品，也不是粉末状、糊状、颗粒状产品；

（3）作为实用新型对象的产品必须是可自由移动的物品。当然，一件物品本来是可自由移动的，后来被人们固定在不能自由移动的物品上，这样的物品仍然可作为实用新型的对象。

外观设计 我国专利法实施细则中规定，外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适合于工业上应用的新设计。根据这个规定，外观设计应当符合以下一些要求： 1.外观设计是指形状、图案、色彩或者其结合的设计 外观设计与发明创造、实用新型不同，后者是以概念性技术方案本身为对象的，而外观设计则要求在外表上有一个具体的形状或者形态作为对象，

形状指具有三维空间的产品造型，如电视机、小汽车等的外型。图案一般是二维的平面设计，如床单的花样，地毯的图案等。色彩是构成图案的成分。外观设计可以是立体的造型、也可以是平面的图案，还可以辅以适当的色彩，有时是这三者的有机结合

2.外观设计必须是对产品的外表所作的设计 外观设计顾名思义，是指用在产品上的一种外部设计。所谓产品是指具有独立用途的、可以成为交易对象的物品，而且这种物品具有一定的形状，能够自由移动。如脸盆、床单、壁纸等都有自己的独立用途，都可以称之为产品。

这种产品可以作为外观设计的载体。一幅画或一个图案，就其本身而言，并不是外观设计。但如果把这幅画、这个图案印在床单、脸盆或壁纸上，那么，这幅画或者这个图案就成为外观设计了。

外观设计专利样例

外观设计专利样例

外观设计专利样例

局部图放大

汽车企业中国公开专利文献拥有状况统计 （引自中国知识产权网）

公开发明专利文献统计

公开实用新型专利文献统计

公开外观设计专利文献统计

信息检索与分析利用 2．专利文献的特殊性 1）报道最新产品和技术 2）文献种类繁多，免费公开 3）格式复杂

例如药物专利及其检索就复杂 表现在： 技术范围广，检索难度大 医药产品名称复杂多变 技术主体多样性 医学主题词和医学分类体系复杂 依赖于专业化的检索技术 确定化学结构检索 族性化学结构检索 生物序列检索 一般检索系统很难保证检索结果的查全率和查准率；国外经过深度加工的专利数据库收费昂贵

1）报道最新产品和技术 世界知识产权组织曾经做过一个统计，世界上科技创新跟生产直接相关的新技术90%～95％左右首先出现在专利文献中，70%～80％只出现在专利文献中。这与欧洲专利局的一项研究结果相同，70%～80％的新技术出现在专利文献上，通常仅仅出现在专利文献中，因为一般企业不愿意让他人知道一项真正有市场价值的技术。非专利文献只反映5%～10%的新技术。

例如电视机原理申请专利是1923年，而在其他文献上发表是1928年，相隔5年；喷气式发动机在专利文献上公布是1936年，在其他文献上第一次公布是1946年，相隔10年。异氧酸酯和聚酯的生产技术，在第二次世界大战后早已有大量专利文献报导，而期刊文献于20世纪60年代初才略有报导，相隔达15年之久。由此可见，对同一项技术的报道，专利文献比一般科技情报要快得多。

2）文献种类繁多，免费公开 不同的审批阶段出版专利文献，造成专利文献的重复出版，使得发明专利的文献种类繁多，比如,专利说明书,在我国就有“申请公开说明书”和“授权说明书”。我国《专利法》第34条规定，专利局经初步审查认为发明专利申请符合要求，自申请日起满18个月，应将该申请予以公布。早期公开就是指发明专利申请自提出申请之日起，有优先权的自优先权日起满18个月，即自行把发明专利申请文件全文公布在《发明专利公报》上，允许公众自由阅读。因此，这一法律规定表明检索专利不缴纳费用。 日本的专利文献种类是世界最多的，每一个审批程序后都出版一次说明文件。

3）格式复杂 通常包含：名称（title）、发明人（inventor）、申请人（Applicant）、申请日（Application Date）、申请号（Application Number）、国际专利分类号IPC（International Classification）或者美国专利分类号UPC（U.S. Classification）、专利公开或公告号（Publication Patent Number）、公开日（Date of Publication）、公告日(Publication Patent Date)、摘要（Abstract）、图（drawings）、引证参考书文献（专利或者期刊论文等）（Cited Reference）。

信息检索与分析利用 3．部分符号术语的含义 1）优先权 优先权（PRIORITY）分为国际优先权和国内优先权。 2) 专利国别代码 是指专利号前面的两个英文字母，如EP（欧洲专利局）、CA（加拿大）、CN（中国）、DE（德国）、GB（英国）、JP（日本）、WO（世界知识产权组织）等。 3) 申请号 例：“CN 99104538.6”、“CN 200420034660.3”。

【优先权】 优先权的主要作用是使申请人第一次提出申请后，有足够的时间考虑是否向其他国家提出申请，并且有时间选择在其他国家的代理人，办理必要的手续；或者有充分的时间对申请进行修改、改进，而不必担心在此期间被他人抢先申请。

优先权可分为国际优先权和国内优先权。 国际优先权是指外观设计专利、商标申请人在六个月内（发明和实用新型则为1年），在巴黎公约任一成员国第一次申请日期，可作为以后其他成员国的申请日期。

【实例】优先申请实例 在中国于1999.05.20申请的专利，实际以1998.05.20为中国申请日。 【 专 利 号 】WO9959412A1 【 发明名称 】 BIOCONTROL AGENT AND PESTICIDE 【 公 开 日 】 1999.11.25

【 申 请 号 】 CA9900426 【 申 请 日 】1999.05.20 【优先申请号】 CA2,238,289 19980520 【优先申请日】 1998.05.20 【 专利权人 】YANG, Jian …… 【 发 明 人 】 Jalpa, P. YANG, Jian

4) 公开/公告号 A——发明专利申请公开 CN 1348826A C——发明专利授权公告 CN 1084638C 信息检索与分析利用 4) 公开/公告号 A——发明专利申请公开 CN 1348826A C——发明专利授权公告 CN 1084638C Y——实用新型专利授权公告 CN 2475414Y D——外观设计专利授权公告 CN 3100661D 5) 专利号：正式获得授权的专利的编号。我国的专利编号与申请号相同，仅在前面加ZL，例：ZL 01214062.7

信息检索与分析利用 7.1.2 专利信息检索工具 网络上使用最广的收费专利数据库是Thomson Scientific公司Derwent系列专利数据库，免费专利数据库是欧洲专利局、美国专利商标局及IBM三大专利数据库。

信息检索与分析利用 1．综合性检索工具 1）欧洲专利局esp@cenet网络数据库 （http://ep.espacenet.com） 可以查找到美国、日本、PCT等50多世界其他国家和专利组织从1970年起的专利文献，以及中国专利的文摘和著录信息。该数据库的检索软件是一个面向中小企业的普及型商业化软件，所以不能保证查全率很高。

检索西南大学申请，薛荣生发明的自行车传感器专利 信息检索与分析利用 检索西南大学申请，薛荣生发明的自行车传感器专利 注解：图7-1右侧示例中的WO03075629是国际申请后公布的号码;DE19971031696是德国专利申请号；WO1995US15925是1995年在美国取得的国际申请号码；F03G7/10是欧洲专利分类号。

图片注释 注：该图左侧按钮依次是简单检索、高级检索、号码检索、专利分类号检索，单击高级检索Advanced Search，进入右侧框架式界面。右侧示例中的WO03075629是国际申请后公布的号码；DE19971031696是德国专利申请号；WO1995US15925是1995年在美国取得的国际申请号码；F03G7/10是欧洲专利分类号。国际专利分类表第一版是欧洲专利局代为制定的，欧洲专利分类号与国际专利分类号大同小异，分类更细，多2位数。

3）Thomson Scientific公司Derwent系列专利数据库 信息检索与分析利用 2）DELPHION知识产权信息网数据库（http://www.delphion.com/） 提供世界主要国家和专利组织的专利文献。内容丰富，检索速度快。 3）Thomson Scientific公司Derwent系列专利数据库 目前有3个数据库。 (1) Derwent公司（http：//www．derwent．com）出版的《世界专利索引》（WPI） (2) Derwent Innovation Index (3) Derwent Discovery

信息检索与分析利用 2．单一检索工具 单一检索工具包括专利公报（Gazette）、专利索引、专利数据库。 1）中国国家知识产权局（http：//www．sipo．gov．cn） 中国国家知识产权局网站提供的专利信息数据库收录自1985年4月1日以来所有已公开或公告的中国专利的文献。 2）美国专利商标局网站专利数据库（http://www.uspto.gov/） 由美国专利和商标局提供的网上免费的专利全文数据库，收录了1976年1月1日至今的美国授权专利文本及2001年3月15日以后的美国专利申请。

美国专利商标局专利数据库字段

7.2 商标信息检索 7.2.1 商标的基本知识 信息检索与分析利用 1．商标信息检索 2．商标信息检索方法 目前，商标信息检索主要有两种方法； 1）商标的文字检索和分类检索 2）图形商标的图形检索

7.2.2 商标检索工具 信息检索与分析利用 1．中国商标信息检索工具 1）中国知识产权网（http://www.chinaip.com.cn/xwxx/） 该网的中国商标部分检索字段包括：商标公告号、商标名称、使用商品类、联系人、商标注册人、所属地区。 2）中国商标网”（http://www.ctmo.gov.cn或http://sbj.saic.gov.cn） 是国家工商行政管理总局商标局主办的在线查询商标注册信息的网站，免费向公众开通商标网上查询。 提供： 商标近似查询、商标综合查询、商标状态查询

1）美国专利商标局（http：//www．uspto．gov／）提供商标电子查询系统。 信息检索与分析利用 2．国外商标信息检索工具 1）美国专利商标局（http：//www．uspto．gov／）提供商标电子查询系统。 2）国际商标协会（INTA，http://www.inta.org/） 返回

7.3 用法示例（根据专业选讲） 7.3.1 中国专利检索示例 信息检索与分析利用 【例题】检索西南大学申请的车的传动或者传感装置的专利 【题解】 进入中国国家知识产权局专利数据库，选择“高级检索方式” “名称”输入：车%（传动 or 传感）%装置 “申请人”输入“西南大学”，如图7-3所示：

信息检索与分析利用 图7-3 中国国家知识产权局专利数据库高级检索界面

检索结果

说明书封面

权利要求书

说明书正文

说明书附图

检索中国农业大学申请的国际专利分类表A01N25类的方法的专利。

然后选择“高级检索”，单击左侧“分类号”A01N25/00，文本框自动显示输入：“A01N25”，在“申请人（专利权人）”文本框输入“中国农业大学”。

单击“申请公开说明书”，阅读专利申请文件封面

单击“下一页”按钮，显示“权利要求书”，如图

说明书页面

【例题】检索水果和蔬菜方面的包装的外观设计专利。 【题解】（1）用外观设计分类号结合产品名称，效率比较高。 外观设计专利的分类体系与发明和实用新型专利不同，它采用的是国际外观设计分类法。该分类法现由31个大类、214个小类以及包括7000多种使用外观分类的工业产品(目录)共同构成。产品目录中，分别列有英文产品名称分类代码与法文产品名称分类代码。领花的分类号是02-07-B0398。

查《国际外观设计分类表》得到如下分类信息

查出水果和蔬菜方面的号是01－02大类。用这个号码可以在世界各国专利数据库检索，不必输入各类文字的产品名称。 （2）进入中国国家知识产权局的专利检索，专利类型选择“外观设计”，输入分类号，发明名称输入例如“水果 OR 蔬菜”，即可实现检索。

信息检索与分析利用 【例题】 检索西南农业大学是否申请过消除魔芋飞粉中生物碱的方法的发明专利？排除生物碱的制备。填写检索式： 【题解】分析课题属于中国专利，先用Google检索专利检索的网页，找到中国国家知识产权局网址www.sipo.gov.cn，进入“专利检索”数据库。阅读帮助文件，直到发现该数据库特有的位置算符“%”，拟定检索式。检索界面和检索式如下： 【名称】魔芋%飞粉%生物碱not制备 　 【公开（公告）号】　 【分类号】 【申请（专利）号】　　 　　 【申请（专利权）人】西南农业大学 　

信息检索与分析利用 【例题】 检索江西省是否申请过含有花旗参的啤酒及其配制方法的专利，已经知道【 主分类号 】C12C12/00。填写检索式： 【题解】进入中国国家知识产权局的专利检索数据库。检索界面和检索式如下： 【名称】花旗参%啤酒%配制 【主分类号】 C12C12/00（或者C12C12%） 【 地址】江西省

信息检索与分析利用 【例题】17－01－P01194是何含义? 外观设计专利的分类体系与发明和实用新型专利不同，它采用的是国际外观设计分类法。该分类法现由31个大类、214个小类以及包括7000多种使用外观分类的工业产品(目录)共同构成。产品目录中，分别列有英文产品名称分类代码与法文产品名称分类代码。产品名称分类代码由产品名称的首字母与4位阿拉伯数字组成，如游泳服英文名是Bathing Suit，产品名称分类代码为B0128，法文为Custume de nage，产品名称分类代码是C0781。一个完整的分类号由“大类号+小类号+产品名称分类代码”共同构成，游泳服的大类号为02，小类号也为02，英文产品名称分类代码为B0128，因此，英文版游泳服的外观设计分类号为02-02-B0128。我国外观设计专利信息采用《国际外观设计分类法》英文版分类号。最前面的两位数表示大类号，17代表乐器大类；大类号加上第一个短横线后的两位数表示小类号，17－01代表键盘乐器小类；小类号加上第二个短横线后的字母数字组合表示产品目录号，17－01－P0194则代表钢琴的产品目录号。

【例题】要查服饰用品和服装附件方面的中外文专利,如何确定检索途径？ 【题解】（1）用外观设计分类号结合产品名称，效率比较高。 信息检索与分析利用 【例题】要查服饰用品和服装附件方面的中外文专利,如何确定检索途径？ 【题解】（1）用外观设计分类号结合产品名称，效率比较高。 查《国际外观设计分类表》： 02－07 服饰用品和服饰附件 B0310 刺绣用线轴 B0398 领花 查出领花的号就为02－07－B0398。用这个号码可以在世界各国专利数据库检索，不必输入各类文字的产品名称。输入02-07-B0398注意用连字符（短横线）。

输入02-07-B0398注意用连字符

检索结果有4条

侯小平设计的领花图片如下

（2）进入中国国家知识产权局的专利检索，专利类型选择“外观设计”，输入分类号，名称输入：领花，即可实现检索。 信息检索与分析利用 （2）进入中国国家知识产权局的专利检索，专利类型选择“外观设计”，输入分类号，名称输入：领花，即可实现检索。 返回

检索结果16条，比分类号检索结果多

这是因为包含了其他分类的专利例如肩章

信息检索与分析利用 7.3.2 美国专利检索示例 【例题】检索注射用针头“hypodermic”的合金材料（alloy material）生产的美国专利的信息。如何拟定检索式？ 【题解】用美国专利商标局数据库检索，确定字段是发明名称含有注射用针头“hypodermic”，摘要包含合金材料（alloy material），排除一般用途的“针头”（needle）。高级检索可以输入：ttl/（hypodermic andnot needle）and abst/（alloy and material）。

信息检索与分析利用 【例题】检索清华大学在美国申请的纳米碳管的方法而不是设备的专利文献。 【题解】可以从中国国家知识产权局进入美国专利商标局网站专利数据库（http://www.uspto.gov/） 检索界面。如图7-9：

信息检索与分析利用 然后选择专利申请检索界面，如图7-10： 图7-10 美国专利商标局专利数据库检索界面

检索式如图7-11：

信息检索与分析利用 检索结果如图7-12： 图7-12 美国专利商标局专利数据库检索结果

信息检索与分析利用 【例题】在美国专利数据库检索发明名称含有安全鱼钩Safety fishhook的专利申请。排除带钩子的鱼饵 Fishing lure having hook，已经知道“IPC分类检索”的国际专利分类号A01K83/00（水产）。 【题解】进入中国国家知识产权局，找到国外专利局的站点链接，进入美国专利商标局的专利检索数据库www.uspto.gov。阅读帮助文件，拟定检索式。高级检索界面和检索式如下： TTL/（＂Safety fishhook＂ANDNOT lure）AND ICL/A01K083/00

信息检索与分析利用 【例题】检索中国长虹集团在美国申请的电话、电视机、电信（telephone、 televison、 telecommunication等）方面的专利。 【题解】进入美国专利商标局的专利检索数据库。阅读帮助文件，拟定检索式。高级检索界面和检索式如下： AN/CHANGHONG AND TTL/Tele$

信息检索与分析利用 【例题】解释下例享有美国优先权的专利在中国申请专利后被公布的数据： 返回

7.3.3 商标检索示例 信息检索与分析利用 1．分类目录检索范例 【实例】进入中国商标展示网（http：//www.cn-trademark.com/）的“中国注册商标”界面，点击“商标目录”，比如查看“SONDA”的有关信息：

信息检索与分析利用 2．关键词检索 1）中国商标检索 【例题】检索与“孩儿”汉字读音相同的商标。 【题解】进入http://www.ctmo.gov.cn的近似查询功能界面，如图7-13：

信息检索与分析利用 图7-13 中国商标网商标近似查询 结果：24个商标，例如“红孩儿”、“海尔”、“海儿”、“HAIER”等。

信息检索与分析利用 【例题】查询长虹集团通过Madrid国际商标注册协议申请注册的商标名称。 【题解】如图所示

信息检索与分析利用 【例题】查询长虹集团在欧洲注册的商标名称。 【题解】进入欧洲商标局数据库oami.eu.int/search/trademark，可以免费查询商标名称和注册号码，但是只有合法用户才能下载详细信息。→“Access to CTM-ONLINE ”（Community Trade Mark Consultation Service），在“Trade Mark”输入框输入 “changhong”，查出一条数据：1 CHANGHONG Application number：001251040 Type of Mark：Word Filing date：22/07/1999 Date of Registration： Nice classification：9，11，19 返回