第四讲：外交思想（上） 一、定义 二、现实主义 三、自由主义

定义 思想：“客观存在反映在人的意识中经过思维活动而产生的结果。”《现代汉语词典》。 外交思想：人们对国际关系和如何处理对外关系的一些看法，这些看法涉及国际关系的基本单位、国家主权、国家利益、国家交往的方式等等。

认识外交思想的意义 人们对客观事物的不同看法直接或间接影响到他们行为。同样，国家对国际关系的看法也影响到国家的外交行为。认识外交思想有助于我们解释和预测外交行为。

主要外交思想体系 现实主义 自由主义 马克思主义 建构主义

现实主义 历史渊源 主要领军人物及贡献 对国际关系的看法 外交的作用

现实主义是西方特别是美国国际关系理论的主要流派。历史久远，在西方国际关系研究中大部分时间占据主导地位，影响极大。

Thucydides Thucydides (between 460 and 455 BC–circa 400 BC, Greek Θουκυδίδης, Thoukudídês) was an ancient Greek historian, and the author of the History of the Peloponnesian War(伯罗奔尼撒战争 ), which recounts the 5th century BC war between Sparta and Athens. This work is widely regarded a classic, and represents the first work of its kind.

Niccolò Machiavelli 1469年5月3日—1527年6月21日），是意大利著名政治家，他的著作《君主论》影响了后世许多政治家，他的理论也被称为马基亚维利主义，即为达到目的不择手段，强权至上主义。希特勒、墨索里尼都信仰马基亚维利主义，普鲁士的腓特烈大帝则是表面上强烈反对，实际执行马基亚维利主义。但实际马基亚维利的《君主论》虽然提出要求君主要强有力，执行铁腕政策，但后人的解读并不一致。

托马斯·霍布斯 托马斯·霍布斯（Thomas Hobbes ）(1588年4月5日-1679年12月4日)，英国著名哲学家，以其著作《利维坦》（Leviathan (1651)闻名于世。利维坦一书描述的社会无政府状态后来成为一些现实主义者解读国际关系的出发点。

卡尔·冯·克劳塞维茨 Carl von Clausewitz （1781年－1831年），德国军事家。克劳塞维茨出生在普鲁士马格德堡的一个贵族家庭，12岁时就参加了普鲁士军队，13岁就第一次走上了战场，亲身经历过多次战争。 在后来担任军官学校校长的12年中，克劳塞维茨为后人留下了大量的资料，遗孀玛丽整理出版了《卡尔·冯·克劳塞维茨将军遗著》，这部巨著共十卷，著名的《战争论》是其前三卷，后七卷为战史战例，包括了1566－1815年中大小130余例会战，记述了荷兰独立战争，古斯塔夫二世·阿道夫战争，菲特烈二世战争，拿破仑战争，1812年卫国战争，1813年德意志解放战争等。

汉斯·摩根索 Hans Joachim Morgenthau (1904.2.17-1980.7.19) ，历史上最有影响的美国国际关系理论家之一。作为现实主义学派主要成员，他提出国家是使国际关系的主要行为体，国际关系研究领域的主要问题是安全问题 。 1948年摩根索发表的著作《国家间政治》对国际关系研究产生了极大影响。

摩根索把国际政治、以至一切政治都解释成一场“争夺权力的斗争”。在他看来，权力既是手段，亦是目的。权力是“人对其他人的思想和行动的控制权。”

摩根索提出现实主义的六个基本原则： （1）政治关系受人类本性中根深蒂固的客观规律所制约。这些规律“不为我们的喜爱偏好所左右，谁要违反它们，只能冒失败的风险。”（2）政治家的“思想和行为均以由权力来划定的利益为出发点” 。（3）只要世界分成各个国家，“国家利益就是国际政治中的定论。”利益是政治的实质。（4）“不能把普遍的道德原则以抽象、普遍的形式应用于国家的行动，而必须在具体的时间和地点的情况下进行过滤。”民族国家在谋求国家利益时所遵循的不同于平常人在相互关系中应遵循的道德。在政治家采取行动时，政策的结果是评判该项政策的唯一标准。（5）政治现实主义“并不想把某一国家的道德愿望同具有普遍指导意义的道德规范等同起来。”实际上，如果把国际政治放在以权力来划分利益的框架内，“我们就能象判断自己一样来判断其他国家了。”（6）政治行动必须由政治的标准来判断。

Kenneth N. Waltz 美国哥伦比亚大学教授，著名国际关系学者，新现实主义的创始人之一。

华尔兹对政治学的最重要的贡献是他对现实主义的研究，在华尔兹看来，通过对国家实力结构的分析，可以理解和预测国家的行为。他认为，作为行为体，国家的主要目标是通过军事或政治手段追求权力和安全。 华尔兹指出，国际社会的常态是无政府状态（缺乏某种凌驾于国家之上的有效的中央权威的状态）。在这一状态下，一国无法充分信任他国或完全理解他国的政策。在华尔兹看来，国家行为只有受到其他国家通过武力制衡时才会受到约束。

华尔兹的著作《人、国家和战争〉（ Man, the State, and War (1954) ）提出通过三种镜像观察国际关系行为的观点。第一种镜像是人性；第二种镜像是民族国家；第三种镜像是国际体系。 在他的《国际政治理论》（Theory of International Politics (1979)）一书中，他详尽阐述了许多当代现实主义理论的核心原理。这本书也使得bandwagoning（追随强者）一词受到广泛关注。 在与Scott D. Sagan 合著的《核武器扩散：一场辩论》（ The Spread of Nuclear Weapons: A Debate (1995)）一书中，华尔兹提出，因为原子弹具有威慑能力，所以拥有原子弹的国家越多越好。

对国际关系的基本看法 国家是分析的基本单位 国家是一个单一的行为体 国家理性地追求利益 国家安全是国家利益中最重要的利益

现实主义外交的特点 强调尊重历史经验和教训，遵循历史规律的重要性 维护国家利益 强调实力外交 反对意识形态和价值观念主导外交 强调国家主权和反对国际干涉等等

自由主义 历史渊源 主要领军人物及贡献 对国际关系的看法 外交的作用

自由主义政治思想曾盛行于18和19世纪。传统的自由主义者认为，个人是最基本的分析单位和权利的拥有者，国家在自由社会中发挥的作用有限，主要在个人利益发生冲突时起裁判作用， 同时创造一个稳定的环境以最大限度地保障个人的权益。

John Locke 约翰·洛克(John Locke，1632年8月29日~1704年10月28日) 英国哲学家、经验主义的开创人。同时也是第一个全面阐述宪政民主民主政治以及提倡人的“自然权利”的人，在哲学以及政治领域都有重要影响。他的政治理念也深远地影响了美国、法国、英国以及其他的西方国家。

1689到1690年写成的两篇《政治论》是洛克最重要的政治论文。第一篇是对罗伯特·费尔默爵士的《先祖论即论国王之自然权》的反驳。洛克极力并有效地驳斥了费尔默的君权神授的主张。洛克主张政府的权威只能建立在被统治者拥护的基础之上，并且支持社会契约论。不过他也强调社会契约是可以废除的。他认为每一个人都是平等的，在一个人没有损害另一人利益的情况下可以自行其事。他提倡个人财产的合理性，认为个人有权拥有通过劳动所获得的合法财产。洛克提出的人所拥有的“自然权利”(natural rights)就包括了生存的权利，享有自由的权利以及财产权。洛克还第一个倡导了权力的分配，认为行政与立法应当分开，而且立法机关应当高于行政机关，防止专制。这方面的理论由后来的法国哲学家孟德斯鸠(Montesquieu)继续发展。

洛克的政治思想对后来的政治发展起到了极大的作用。洛克的自由主义思想被美国奉为经典，成为国家理想。他的思想深深影响了托马斯·杰弗逊等美国政治家，并且在美洲引发了一场轰轰烈烈的革命浪潮。洛克的影响在法国更大。伏尔泰是第一个将洛克等人的思想传到法国的人，后来法国的启蒙运动乃至法国大革命都与洛克的思想都有着密切的关系。

Adam Smith （亚当·斯密） 1723年6月5日 - 1790年7月17日) 苏格兰籍经济学家和哲学家。 他的巨著，1776年3月9日出版的《国富论》（The Wealth Of Nations)，全名为《国家财富的性质和原因的研究》（An Inquiry Into The Nature And Causes Of The Wealth Of Nations）奠定了经济学的基础。这部书代表了亚当·斯密的哲学和经济学理论，认为国家财富来源于劳动。该书今天被认为是古典自由政治经济学的第一部理论著作。

正确的使用经济学的原则可以同时使君主和人民增加财富 亚当·斯密认为经济学有两个目的： 为人民带来丰厚的收入或实物，或者为人民自己获得丰厚的收入或者物质创造条件。 为国家或者社会共同体带来足够的收入以创造公共产品。 正确的使用经济学的原则可以同时使君主和人民增加财富

《国富论》对英国的经济学产生了根本的影响。乔治三世时任英国首相的威廉·彼特（William Pitt le Jeune）曾把他的理论应用到与法国签订1786年的条约和拟定财政预算。 这本书取代了法国重商主义和重农学派在经济学上的主导地位，使他的作者被认为是“经济学之父”。

戴维·李嘉图 （David Ricardo）(1772 年４月１８日—1823年９月１１日), 英国政治经济学家，以将经济学体系化著称，是历史上最有影响的古典经济学家。

李嘉图的比较利益理论，提出所有国家，包括那些在所有生产领域效率都强于或弱于其贸易伙伴的国家，都可以从贸易中得到好处的观点。

自由主义者认为个人之间的根本利益是一致的，公平的竞争不仅能带来经济上的好处，而且也有助于政治上的稳定。同样，国家间的根本利益也是一致的。 正常的国际贸易不仅有利于财富的增长，也有利于创造一个和平稳定的国际环境。 和现实主义相比，自由主义对国际关系的看法是乐观的， 认为国际经济的增长使战争行为得不偿失，世界民主化使更多的人参与决定战争与和平问题，有助于和平的实现。国际法和国际组织有助于和平的解决国际争端和促进国际合作，各国领导人和老百姓有能力从过去的战争中汲取教训，从而避免战争。

个人是分析的基本单位 国家是可分的， 如官僚体制、派系、利益团体和个人 国家决策不是理性的，而是各种利益团体和个人冲突与合作的结果 国际问题中战争与和平问题只是众多问题中的一个，经济问题、社会福利问题、环境问题、人权问题等也具有相当大的重要性

自由主义外交的特点 主张自由贸易 在外交中强调道义原则 外交目的多元化：人权、民主、环境等 强调人的主观能动性，主张通过建立国际机制和国际规范实现人类理想。