第八章 一般均衡、市场失灵 与政府的微观经济政策 第八章 一般均衡、市场失灵 与政府的微观经济政策 第一节 交换与生产的一般均衡 第二节 市场失灵及其原因 第三节 市场失灵与微观经济政策 第四节 政府失灵 本章小结 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

第一节 交换与生产的一般均衡 一、交换的一般均衡 二、生产的一般均衡 三、生产和交换的一般均衡 2019/4/29 第一节 交换与生产的一般均衡 一、交换的一般均衡 二、生产的一般均衡 三、生产和交换的一般均衡 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

一、交换的一般均衡 交换的一般均衡（General Equilibrium of Exchange）是指在社会生产和收入分配状况既定的条件下，通过要素所有者之间的交换使得交易者达到效用最大化的均衡状态。 因此，交换的一般均衡的条件应该是消费者的各自商品组合选择达到这样的一种状态：如果再作任何一种改变都不可能使任何一个人的境况变好或不变而不使另一个人的境况变坏。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

一、交换的一般均衡 用数学语言来说均衡条件为： MRSAXY=MRSBXY 等式的左边是消费者A用商品X替代商品Y的边际替代率，等式右边是消费者B用商品X替代商品Y的边际替代率。 消费者A和B都有无数条无差异曲线，把这些曲线的切点连接在一起可以得到一条表示一般均衡的曲线，这就是契约曲线。在图8-1中就是连接两个原点的曲线。 交换最终达到的均衡状态称为交换的帕累托最优。它是这样一种状态，在这种状态下，任何使得某些人状况变好的改变都会使得另些人的状况变坏。换言之，当不存在任何能够使得某些人状况变好的同时而不使另一些人的状况变坏的改变时便达到了帕累托最优。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

一、交换的一般均衡 上述契约曲线可以导出消费者的效用可能性边界曲线或称为效用可能性曲线。在图8-2中横坐标表示了A的效用，纵坐标表示了B的效用。 效用可能性边界曲线是在社会产出水平既定的情况下，社会成员可能达到的最大效用（福利）。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

二、生产的一般均衡 生产的一般均衡（General Equilibrium of Production）是指在生产技术和社会生产资源总量既定的情况下，社会对于资源的配置使得产品产量达到最大的状态。 达到生产一般均衡的条件是任意两种生产要素的边际技术替代率MRT对于使用这两种要素生产的商品来说都是相等的。下面我们分析生产的一般均衡实现的条件。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

二、生产的一般均衡 生产的一般均衡条件还可以用下面的公式表述。在E点上，表示X和Y的两条等产量线正好相切。因此，这两条等产量线的边际技术替代率正好相等。即： MRTXAB= MRTYAB 上式中，等式左边就是利用资源A代替B来生产X 产品的边际技术替代率，等式右边就是利用资源A替代B生产Y产品的边际技术替代率，这两者相等，说明生产达到一般均衡。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

二、生产的一般均衡 生产可能性边界（Production Possibility Frontier）在前面已经进行了论述。 生产可能性边界可由生产的契约曲线导出。图8-4的生产可能性边界TTˊ是从图8-3的生产契约曲线推导出来的。 Y X T T′ H ● F● 从这两个图形我们可以从生产要素的投入空间变换到产品转换空间，生产可能性曲线可用转换函数： T(X,Y)=0 表示。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

二、生产的一般均衡 转换函数说明，在既定资源条件下，社会从X商品的生产转换成Y商品的生产，或从Y商品的生产转换为X商品的生产的可能性。从一种产品的生产转换为另一种产品的生产的难易程度用MRT来表示。例如，从X商品的生产转换为Y商品的生产的边际转化率可以表示为： 边际转换率反映了产品转换的机会成本。MRTXY表示为了抽出足够多的资源多生产一单位X，社会不得不减少Y产品生产的数量。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

三、生产和交换的一般均衡 使生产与交换同时均衡的条件是任何两种商品在生产中的边际转换率等于对于每一个消费者来说这两种商品在消费中的边际替代率，即:MRTXY= MRSAXY=MRSBXY 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

第二节 市场失灵及其原因 一、市场失灵的含义和原因 二、非对称信息与市场失灵 2019/4/29 第二节 市场失灵及其原因 一、市场失灵的含义和原因 二、非对称信息与市场失灵 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

一、市场失灵的含义和原因 “市场失灵”（Market Failure）一词，是1958年由美国经济学家弗朗西斯·M·巴托（Francis M. Bator，1925-）在《市场失灵的剖析》（The Anatomy of Market Failure）一文中提出来的，有的译做或称为市场障碍、市场失效、市场失败等。 在《现代经济学辞典》中的解释是：“市场失灵是指私营市场完全不能提供某些商品或不能提供最合意或最适度的产量。 ” 斯蒂格利茨把市场失灵区分为两种：“新的市场是以不完全信息、信息的有偿性以及不完备的市场为基础的；而原始的市场失效是与诸如公共物品、污染的外部性等因素相联系的。” 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

二、非对称信息与市场失灵 非对称信息（Asymmetric Information）是指市场上买方与卖方所掌握的信息是不对称的。有些市场中是卖方掌握信息较多，买方掌握的信息较少。 1.逆向选择问题 逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品必将把好的商品驱逐出市场的现象。 2.道德风险 道德风险（Moral Hazard）是指个人在获得保险公司的保险后，降低防范意识而采取更冒险的行为，使发生风险的概率增大的现象。其产生的原因就是非对称信息。 3.委托人—代理人问题 所谓委托人—代理人问题是指由于委托人不能确切地了解代理人的行为，代理人可能追求他们自己的目标而以牺牲委托人的利益为代价的情况。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

第三节 市场失灵与微观经济政策 一、政府职能和微观政策目标 二、促进竞争，反对垄断 三、公共物品和公共选择 四、外部影响和环境保护 第三节 市场失灵与微观经济政策 一、政府职能和微观政策目标 二、促进竞争，反对垄断 三、公共物品和公共选择 四、外部影响和环境保护 五、收入分配均等化 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

一、政府职能和微观政策目标 1.制定法律规则 ● 制定各种法律 ● 政府作为裁判员，维护和强制执行经济活动的规则 2.保持稳定增长 3.影响资源配置，提高效率 ● 提供公共服务，发展社会福利 ● 限制垄断势力，维护自由竞争 4.收入再分配 5.政府的微观经济政策目标： ●平等与效率的含义 ●平等与效率交替的必然性 ●平等与效率之间的交替关系影响政策 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

二、促进竞争，反对垄断 垄断存在给社会带来了危害和损失 ： 第一，垄断企业不像完全竞争厂商，力图降低成本。 第二，引起其他浪费。为谋求垄断地位或者阻止竞争，可能要支付游说费或为了保护专利而支付诉讼费。 第三，垄断侵入与渗透到政治领域，可能导致政治权力过分集中。 第四，垄断地位的确立和加强，会造成经济和技术出现停止趋势。 因此，政府必须反对垄断，推动竞争，让市场机制充分发挥作用。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

二、促进竞争，反对垄断 政府的主要干预措施有： ● 限制垄断的办法主要是颁布反托拉斯法 ● 还有一种反垄断的政策是促进有效竞争，对不同产业部门采取不同的反垄断政策 ● 公共管制是西方政府对公用事业的价格和产量的管制 自然垄断行业中电话电报、电力、煤气、自来水等企业规模大，单位成本低、利润高。公用事业管理委员会对这些企业进行管制，规定最高价格。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

三、公共物品和公共选择 1.公共物品 具有排他性和竞争性的物品为私人物品，而具有非排他性和非竞争性的物品就是公共物品了。 2.公共物品的需求和供给 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

三、公共物品和公共选择 3.成本—收益分析 成本—收益分析是对某公共投资项目预期收益的现值给予估计，然后同它预期所需要支出的成本相比较，以求出该项目可能产生的全部收益与全部成本的比率，最后将各项目之间的比率加以比较，决定取舍，做出决策。 成本—收益分析运用中，对每一个项目的成本和收益，要注意区分和计算五个方面：一是实物成本与收益和货币成本收益，二是直接成本与收益和间接成本与收益，三是有形成本与收益和无形成本与收益，四是中间成本与收益和最终成本与收益，五是内部成本与收益和外部成本与收益。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

三、公共物品和公共选择 4.公共选择理论 （1）非市场集体决策。公共选择理论是政府经济学，研究非市场的集体决策。非市场集体决策是相对于市场个人决策而言的。这种决策有两个特点：一是非市场的，二是集体的。 （2）集体决策规则。公共选择理论认为可以表现集体决策规则特点的有两种投票规则： 第一种规则是一致同意规则。 第二种规则是多数规则。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

三、公共物品和公共选择 4.公共选择理论 （3）民主无效率。民主虽然有优点，但是也存在无效率的问题： 在民主制度下，投票集团的偏好对公共物品的生产会起到决定作用。民主制度就会使一部分人遭受损失。 民主制度不能按成本—收益分析结果选择最佳方案，因为是多数赞成票决定的。 民主制度下，公民对政治问题和候选人的情况并不了解，因为对公共问题的了解并不增加个人福利。 民主制度使议员们被特殊利益集团所利用，为其服务尽力，而不关心全民福利。 民主秩序中还存在投票矛盾，难以达成一致的决策。 以上五个方面得出的结论是：民主都是无效率的。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

三、公共物品和公共选择 4.公共选择理论 （4）官员制度和效率。官员制度是指通过选举产生政府官员和任命官员以及经过考试录用官员管理政治事务的制度。政府官员制度带来的是低效率： 第一，垄断劳务供给，缺乏竞争。 第二，追求规模最大化。 第三，浪费最大化。 解决政府官员制度低效率的具体做法有：一是使公共部门的权力分散化，减少垄断，增加竞争因素，提高效率；二是由私人生产者承包公共劳务的供给，政府投资，私人提供公共劳务，实行公共劳务生产私人化；三是公共部门与私人生产者展开竞争，以提高效率，地方政府之间竞争也会提高公共部门的效率。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

四、外部影响和环境保护 当某种商品的生产和消费所产生的效应扩散或波及当事人之外时，就出现外部经济效果，即是外部性（Externalities），也译为外部效应或外部影响。外部影响有两种：一种是外在经济效应，是好的积极的影响；另一种是外部不经济效应，是坏的消极的影响。 西方经济学家认为，外部不经济效应是私人成本和社会成本之间、私人效益和社会效益之间存在差异的结果。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

四、外部影响和环境保护 存在外部效应的情况下，私人边际成本等于价格，但却小于社会边际成本，即P=MCP<MCS。这种情况不符合价格等于社会成本的要求，造成了资源配置的不合理。如图8-8所示。 政府对外部效应必须进行干预，通过公共政策对造成积极的外部经济效应的人给予补偿，对造成消极的外部不经济效应的人依法索赔。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

四、外部影响和环境保护 造成外部不经济效应的典型情况是环境污染问题。防治污染政策，具体内容有： 第一，政府直接管制。 第二，制定与实行有利于环境保护的产业结构政策和产业地区配置政策。 第三，加强对环境污染产业的管制。 一是利用税收和津贴手段。 二是使用企业合并的办法。使 “外部效应内部化”。 三是使用规定财产权的办法。 第四，扩大政府环境保护经费支出，开展环境保护情报研究和技术开发工作。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

四、外部影响和环境保护 通过明确产权解决外部影响问题是由以科斯（Coase）为代表的产权经济学派提出来的。 科斯定理表述如下：只要法定权利可以自由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

五、收入分配均等化 收入的不平等分为两种：一是来源于机会不均等的收入不平等，二是在机会均等情况下出现的收入不平等。收入均等化的政策措施在两方面发挥作用：第一，克服机会不均等，为每个人提供均等机会；第二，直接调节收入水平，调整收入分配差距，以实现微观经济政策目标之一，即收入均等化。 1.解决机会不均等 （1）政府要为公民提供均等的就业机会。 （2）普及教育，促进教育机会均等。 （3）促进财产占有的机会均等。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

五、收入分配均等化 2.缩小收入差距 （1）税收政策。 （2）转移支付政策。 （3）价格政策。这里的价格指广义的价格，除商品价格外，还包括工资与利息率。价格政策有三方面的内容： 第一，商品价格政策。 第二，最低工资政策。 第三，利息率政策。 （4）负所得税政策。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

注：纵轴OZ表示国民收入百分比，横轴表示OX人口百分比. 五、收入分配均等化 3.收入分配不均等的衡量 （1）洛伦茨曲线。 洛伦茨曲线（Lorenz Curve）是用来衡量社会收入分配平均程度的曲线，由德国统计学家洛伦茨提出。 注：纵轴OZ表示国民收入百分比，横轴表示OX人口百分比. 图8-9 洛伦茨曲线 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

五、收入分配均等化 3.收入分配不均等的衡量 （2）基尼系数是根据洛伦茨曲线作出的判定收入分配平均程度的指标。 在图8-9（a）中，表示实际收入分配曲线和收入分配绝对平均曲线之间的面积为A，实际收入分配曲线和收入分配绝对不平等曲线之间的面积为B，A加B除A的值为基尼系数或洛伦茨系数，公式如下： CG表示基尼系数，如CG=0，表示收入分配完全平等；如果CG=1，表示收入分配完全不平等。基尼系数在0和1之间。基尼系数是国家间比较研究的一个重要方面，在一般情况下，基尼系数小，社会经济发展水平就比较高。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

第四节 政府失灵 一、经济人模型的推广 二、寻租理论 三、对政府失灵的分析 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

一、经济人模型的推广 公共选择学派将经济人假定应用于分析政治决策过程，认为公共选择主体的行为也是经济人行为。公共选择学派认为，人类面临两类基本事务：一类是完全私人性质的，这类事务是由个人在市场上自由作出决策；另一类是集体面临的公共事务，这类事务涉及全社会的福利，必须由全体成员共同决策，即通过一定的政治程序来决策。 公共选择学派认为，在政治市场上，同样存在着私人成本与社会成本、私人收益与社会收益的差异，政治市场上的差异程度取决于一个社会的民主程序、公共选择方式和权力制衡机制的性质。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

二、寻租理论 西方经济学中，租金是指要素所有者获得的收入中超过该要素机会成本的剩余。现代寻租理论中，租金则是一种由政府干预带来的非生产性收益。 寻租的后果： 第一，寻租行为首先会导致资源配置偏离帕累托最优状态，而资源配置不合理及其造成的资源浪费使产量下降，从而减少社会福利。 第二，寻租行为导致人们把大量经济资源从生产性用途转移到非生产性用途，这类活动只能给个人或特殊利益集团带来收益，而不能增加社会的商品和劳务的供给，属于利益再分配。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

三、对政府失灵的分析 “政府失灵”包括以下情况： （1）政府干预经济活动没能达到预期目标。 （2）政府干预虽然达到预期目标，但效率低下，干预成本过高。 （3）政府干预有效率，也达到预期目标，但从长期看带来不利的副作用。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

三、对政府失灵的分析 为什么会出现政府失灵呢？ 首先，政府官员也是经济人，他们也有不同于公共利益的私人利益。在可能的情况下，他们都要谋求自身利益的最大化。 其次，由于政府机构的低效率和缺乏相应的激励机制，特别是政府官员中广泛的私人利益的存在，政府要得到充分有效的信息是很难做到的，大多数情况下政府都是在不完全信息状态下进行决策。 最后，政府干预是有成本的，而且在许多情况下，政府干预的成本是昂贵的。政府干预在本质上也是一种经济行为，只有当其收益高于成本时才是合理的。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

本章小结 1.当不存在任何能够使得某些人状况变好的同时而不使另一些人的状况变坏的改变时，便得到了帕累托最优。 2.交换的一般均衡是指在社会生产和收入分配状况既定的条件下，通过要素所有者之间的交换使得交易者达到效用最大化的均衡状态。 3.生产的一般均衡是指在生产技术和社会生产资源总量既定的情况下，社会对于资源的配置使得产品产量达到最大的状态。 4.交换达到均衡并不能保证生产也同时均衡，生产达到均衡同样也不能证明交换同时也达到均衡。两者同时均衡的条件是任何两种商品在生产中的边际转换率等于两种商品在消费中的边际替代率。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉

本章小结 5.市场失灵是指私人市场完全不能提供某些商品或不能提供最合意或最适度的产量。市场经济运行往往偏离帕累托最优状态。非对称信息、道德风险等是市场失灵的主要原因。 6.市场失灵需要政府的参与，政府通过制定微观经济政策来消除市场失灵，实现政府既定的经济政策目标。 7.洛伦茨曲线和基尼系数用来分析一个社会收入分配均等化的程度。基尼系数在0和1之间。基尼系数小，社会分配的均等化程度就高。 8.政府并非可以完全解决市场失灵问题，不仅如此，政府本身可能就是效率损失的原因。 2019/4/29 西方经济学（第三版） 许纯祯 吴宇晖 张东辉