产业经济学 第三章 市场集中度

本章主要内容 1 一般集中和市场集中 2 市场集中度的测定指标 3 影响市场集中的主要因素 4 市场集中与利润率

第一节 一般集中和市场集中 　　在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中少数大企业占有了较大部分资源的现象，通常可以分为一般集中和市场集中。

第一节 一般集中和市场集中 一、一般集中 一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。 　　一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。 　　一般集中意味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较高的影响力。

第一节 一般集中和市场集中 二、市场集中 市场集中度描述特定市场上卖者或买者的规模结构。 　　市场集中度描述特定市场上卖者或买者的规模结构。 市场集中度包括买方集中度和卖方集中度。产业组织理论对市场集中度的研究主要集中于卖方集中度。 市场集中度直接对市场的竞争状态产生作用。　　

第二节 市场集中度的测定指标 　　市场集中度概念假设企业数量以及企业的相对规模信息能够反映市场力量的集中程度，因而试图以一种简单的形式综合这两种信息。

第二节 市场集中度的测定指标 一、市场集中度指标 第二节 市场集中度的测定指标 一、市场集中度指标 　　在产业经济学中，市场集中程度与企业数量、资源份额（包括运输量、产出、员工数量、资本、增加值、控制的技术等）的非均等程度两个基本因素密切相关。这些因素都被看作决定竞争的主要因素。

第二节 市场集中度的测定指标 （一）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标 １.绝对集中度指标CRn 第二节 市场集中度的测定指标 　　（一）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标 　　１.绝对集中度指标CRn 　　最基本的市场集中度指标是绝对集中度，通常用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计数量(或数额)占整个市场的生产、销售、资产、职工总量的比重来表示。其计算公式为:

第二节 市场集中度的测定指标 CRn接近于0意味着最大的n个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，CRn接近于1意味着非常高的集中程度。 第二节 市场集中度的测定指标 　　CRn接近于0意味着最大的n个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，CRn接近于1意味着非常高的集中程度。 　　绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广泛。但是，单凭这一指标还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。

表3-3 贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国） 第二节 市场集中度的测定指标 表3-3 贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国） 类型 CR4 CR8 该产业的企业总数 列入该类型的产业 I.极高寡占型 A >75% 20家以内 轿车、电解铜、氧化铝 B 20-40家 卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃 II.高集中寡占型 65-75% >85% 20-200家 轮胎、洋酒、变压器、洗衣机 III.中（上）集中寡占型 50-65% 75-85% 较多 粗钢、钢琴、轴承 IV.中（下）集中寡占型 35-50% 45-75% 很多 使用肉类制品、壁纸、杀虫剂 V.低集中寡占型 30-35% 40-45% 面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜 罐头、涂料 VI.原子型 <30% 极多，不存在集中 妇女服装、纺织、木制品中的大数

第二节 市场集中度的测定指标 　　2．H.H.I即H指数，也称赫希曼—赫菲德尔指数(A.O. Hirschman一O.C. Herfindahl Index) ，其公式为： 　　产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，H指数就越接近于零。

第二节 市场集中度的测定指标 　　实际应用中，人们常用10000乘以份额平方和来便利地表达H指数。例如美国司法部1984年公布的水平合并指南规定：对于HHI高于1800的市场，政府有可能对使指数提高50-100个点的合并进行干预；对于HHI在1000-1800之间的市场，一项合并若使指数提高100点，政府就要进行调查；对于HHI低于100的市场，政府不会对合并进行干预。

第二节 市场集中度的测定指标 （二）单纯使用市场份额非均等指标 1．相对集中度指标 第二节 市场集中度的测定指标 　　（二）单纯使用市场份额非均等指标 　　1．相对集中度指标 　　相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。 基尼系数在0与1之间变动。当基尼系数等于零时，即意味着所有企业规模完全相等。反之，基尼系数越大，企业规模分布越不均匀。

第二节 市场集中度的测定指标 （三）单纯测量企业数量的指标 第二节 市场集中度的测定指标 　　（三）单纯测量企业数量的指标 　　企业数量也可以作为竞争程度的一个粗糙指标。有些学者用企业数量的倒数1/n作为最小的集中程度（Cmin）。这种观点假设企业数量与集中程度存在非线性关系，1/n与集中程度逆向运动。

第二节 市场集中度的测定指标 （四）反映共谋潜力 1．绝对集中度差分：MCR8。 MCR8越大，共谋发生的机会少，共谋的效果差。 第二节 市场集中度的测定指标 　　（四）反映共谋潜力 　　1．绝对集中度差分：MCR8。 　　MCR8越大，共谋发生的机会少，共谋的效果差。 　　2．相对集中度差分：MCR8/CR4。 　　如果CR4不同，那么相同的MCR8的影响会有较大的差异。随着CR4升高MCR8也升高时，MCR8/CR4也可以看作与共谋潜力反方向变化。

第二节 市场集中度的测定指标 二、判断市场集中度指标优劣的标准 多种多样的市场集中指标相关性存在较大的差异。 第二节 市场集中度的测定指标 二、判断市场集中度指标优劣的标准 　　多种多样的市场集中指标相关性存在较大的差异。 只有恰当反映市场力量的集中度指标才是良好的集中度指标。　　 豪和泰德曼提出了六个判断标准，罕拉和凯提出了七个判断标准。 　　经济学家对这些标准的必要性以及正确性存在一定的分歧。

第二节 市场集中度的测定指标 三、测量市场集中度的程序 测量市场集中度还有一些技术性障碍，具体体现在测量操作程序中： 第二节 市场集中度的测定指标 三、测量市场集中度的程序 　　测量市场集中度还有一些技术性障碍，具体体现在测量操作程序中： 　　（一）限定市场(或产业)的范围。 　　对同类产品范围、市场地理范围的界定以及企业产品多样化程度等因素，会极大地影响市场集中度。

第二节 市场集中度的测定指标 （二）确定具体的资源变量。 第二节 市场集中度的测定指标 　　（二）确定具体的资源变量。 　　企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、总资产、员工数量等等。尽管不同的计量基础测量出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍然可能测量出不同的产业集中序列。

第二节 市场集中度的测定指标 （三）确定具体的测定集中度的统计方法。 具体采用哪种测定集中度的统计方法，应根据实际研究的需要来确定。 第二节 市场集中度的测定指标 　　（三）确定具体的测定集中度的统计方法。 　　具体采用哪种测定集中度的统计方法，应根据实际研究的需要来确定。 应尽可能综合地采用绝对集中度指标、相对集中度指标和H.I指数等进行测定，以正确反映产业集中的状况。

第三节 影响市场集中的主要因素 各国各产业的市场集中程度，既具有很大程度的相似性，也存在一定程度的差异性；先行国家产业集中程度可以为后发国家产业组织发展方向提供某些启示，而不是“标准”；决定市场集中度的因素，既有国别、市场规模、消费者偏好等方面的因素，也有一些共同的因素使得各国之间的产业集中程度具有很强的相关性。

第三节 影响市场集中的主要因素 一、法规政策因素 第三节 影响市场集中的主要因素 一、法规政策因素 　　在一些政府干预较深的市场上，法规政策因素可能是决定某经济体、某产业市场集中度的首要因素，包括反垄断法、专利法、执照、关税、配额、并购政策、产业政策、管制政策等。 有些法规政策因素有利于促进市场集中，有些则会限制市场集中。

第三节 影响市场集中的主要因素 二、产业技术经济特征 第三节 影响市场集中的主要因素 二、产业技术经济特征 　　有限的市场容量和每个企业竞相追求规模经济的动机结合在一起，就会形成一定程度的生产集中状况。 进入壁垒是维持市场集中程度的主要因素。 产品款式变化、产品差异化和广告支出三个相互关联指标也可能有助于解释市场集中程度。

第三节 影响市场集中的主要因素 三、市场需求特点 第三节 影响市场集中的主要因素 三、市场需求特点 　　市场容量的变化会对市场集中度产生较大影响。运输成本较低、市场规模较大的经济体或者开放经济体往往容纳更多的竞争企业，市场集中度较低，企业竞争更加激烈。 不同的产业发展阶段可能形成不同的市场集中度。不过一般来说，并不存在适合所有产业的市场集中演变趋势。

第三节 影响市场集中的主要因素 四、企业策略 第三节 影响市场集中的主要因素 四、企业策略 　　企业力图通过减少竞争对手、扩大和巩固本企业在市场上的占有份额、限制产业内的竞争等行为，来获得、增加超额利润。具体做法包括兼并、掠夺性定价、战斗品牌、渠道闭锁、品牌扩散、限制性的交易协议、默契的共谋以及水平合并、控股等手段。 企业还可以采取一些策略性手段来设置进入壁垒，对企业规模的扩大和市场集中产生影响。

第四节 市场集中与利润率 市场集中度可能会对市场行为、市场绩效产生广泛、深远的影响。菲利普斯发现，在比利时、法国和意大利，可以清楚地发现工资与集中度之间的正相关关系。他还发现市场集中不利于研发（除非技术环境适宜），研发强度的增长率在越过某个集中度门槛后趋于下降。当然长期以来，学者们主要讨论市场集中度与利润率之间的关联。

第四节 市场集中与利润率 一、市场集中度与利润率数量关系 第四节 市场集中与利润率 一、市场集中度与利润率数量关系 　　1951年贝恩开创性地进行了有关行业集中度与赢利能力之间关系的实证研究。在美国42个4位数行业中，集中度和赢利能力之间的关系是非线性的，即当8厂商集中度大于70%时，赢利能力一般要高得多，并且集中度与赢利能力的关系也更显著 。

第四节 市场集中与利润率 　　布罗曾从两个方面批评了贝恩关于市场集中与利润率高度相关的观点：一是贝恩研究的产业可能处于非均衡状态；二是贝恩在他的一些研究工作中使用的主导企业的利润率（而不是整个产业的利润率）可能歪曲了其研究结果。

第四节 市场集中与利润率 二、市场集中度与利润率关联机理 第四节 市场集中与利润率 二、市场集中度与利润率关联机理 哈佛学派认为是垄断作祟，即不同的市场集中度形成不同的垄断势力。高集中的市场上，大企业容易有效地进行共谋，抬高价格损害消费者。 芝加哥学派认为，高利润不仅不是高集中的结果，反而是高集中度的原因。相比于低效率的企业，高效率的企业在市场上占据较大的市场份额，赢得较高利润的同时提高了市场集中度。

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