第七章 一般均衡和效率 一般均衡分析探讨经济实现一般均衡状态的可能性，并分析一般均衡状态的效率问题，从交换和生产两个方面讨论经济实现效率必须满足的条件。

第七章 一般均衡和效率 第一节 一般均衡 第二节 经济效益和帕累托最优标准 第三节 完全竞争和帕累托最优 第四节 本章评析

第一节 一般均衡 局部均衡分析基于其他条件不变的假定，孤立地研究单个商品市场的供求和价格的变动及其均衡的实现；一般均衡分析则从市场间不可分割的相互依存、相互联系的要求出发，探讨整个市场体系所有市场同时实现均衡的问题。

第七章 一般均衡和效率 第一节 一般均衡 局部均衡和一般均衡 瓦尔拉斯一般均衡模型 一般均衡理论的发展

第一节 一般均衡 一、局部均衡和一般均衡 局部均衡 第一节 一般均衡 一、局部均衡和一般均衡 局部均衡 局部均衡是英国经济学家马歇尔提出来的一种关于市场均衡的分析方法，又被称作孤立市场的分析方法。 在局部均衡分析中，某一市场商品的需求和供给仅仅被看作是它本身价格的函数，其他商品价格则假定不变。这些不变的价格仅仅影响所研究商品的供求曲线的位置。 其结论是，市场供求曲线的交点决定其均衡价格和均衡数量。 局部均衡分析的弱点是不能说明市场经济体系中各种市场同时实现均衡的均衡价格和均衡数量的决定问题。

第一节 一般均衡 一般均衡的基本概念 法国经济学家瓦尔拉斯最早提出一般均衡的概念。一般均衡是指整个市场体系的一切市场同时实现的均衡。 第一节 一般均衡 一般均衡的基本概念 法国经济学家瓦尔拉斯最早提出一般均衡的概念。一般均衡是指整个市场体系的一切市场同时实现的均衡。 一般均衡分析强调市场体系的所有市场是相互联系的整体，一个市场的价格和供求关系的变动，势必影响构成整个市场体系的所有市场的价格和供求关系的变动，因此，必须从整个市场体系中各市场间相互联系、相互影响的视角探讨市场均衡问题。 当整个市场体系实现均衡的时候便决定了构成该市场体系个个市场的均衡价格和数量。

图7-1 两个相互依存的市场：电影票和影碟出租 第一节 一般均衡 图7-1 两个相互依存的市场：电影票和影碟出租

第一节 一般均衡 二、瓦尔拉斯一般均衡模型 （一）瓦尔拉斯一般均衡模型的基本假定：作为经济活动者的家庭和企业 第一节 一般均衡 二、瓦尔拉斯一般均衡模型 （一）瓦尔拉斯一般均衡模型的基本假定：作为经济活动者的家庭和企业 家庭代表对产品的需求方面，同时又是生产要素的供给者； 经济中有H个家庭，他们拥有数量固定的要素赋，其收入全部得自于其要素供给，构成对其消费需求的约束。 企业代表产品的供给方面，同时又是生产要素的需求者。 经济中有K个企业。企业的目标是实现利润最大化，对其经济活动的约束条件是一定技术条件下投入产出关系的生产函数。

第一节 一般均衡 经济有r种产品，n–r种要素；以Q1,…,Qr表示各种产品的数量，以P1,…,Pr表示其价格；各种要素的数量为Qr+1,…,Qn，其价格则分别为Pr+1,…,Pn；所有产品市场和要素市场均为完全竞争市场。

第一节 一般均衡 （二）家庭和企业的行为：产品需求和供给与要素需求和供给 第一节 一般均衡 （二）家庭和企业的行为：产品需求和供给与要素需求和供给 先考察单个家庭（h）的行为，然后再把各单个家庭的行为结果加总，以求得总量为H的家庭对每种产品的市场需求和每种要素的市场供给。 以Qih（i =1,…,r）表示家庭h对第i种产品的需求量，于是，家庭h对各种产品的需求量便分别为Q1h,…,Qrh；再 以Qjh（j =r+1,…,n）表示家庭h对第j种要素的供给量，于是，家庭h对各种要素的供给量便分别为Q（r+1）h,…, Qnh。 家庭h从其提供的要素中所获得的收入全部用来购买各种产品，使之得到最大化的效用，因此，其效用函数决定于它所消费的各种产品的数量和它所能提供的要素的数量。于是，便有如下的家庭h的效用函数： Uh= Uh(Q1h,…,Qrh；Q（r+1）h,…,Qnh) （7.1）

第一节 一般均衡 以Pi(i= 1,…,r)表示各种产品的价格，以Pj( j =r+1,…,n)表示各种要素的价格，那么，根据家庭无储蓄的假定，便有下面的等式： （7.2） 等式（7.2）左边为家庭h购买从1到r的各种产品所支出的数额，右边则为家庭h提供要素所能获得的收入总额，也是约束家庭h消费的预算线。由等式（7.2）可以分别得出家庭h对各种产品的需求函数和提供各种要素的供给函数。 家庭h对各种产品的需求函数： Q1h= Q1h(P1,…,Pr；Pr+1,…,Pn) …… （7.3） Qrh= Qrh(P1,…,Pr；Pr+1,…,Pn)

第一节 一般均衡 家庭h对各种要素的供给函数： Q（r+1）h=Q（r+1）h(P1,…,Pr；Pr+1,…,Pn) …… （7.4） 第一节 一般均衡 家庭h对各种要素的供给函数： Q（r+1）h=Q（r+1）h(P1,…,Pr；Pr+1,…,Pn) …… （7.4） Qnh=Qnh(P1,…,Pr；Pr+1,…,Pn) 把所有单个家庭对各种产品的需求量加总，便得到总数为H的家庭对各种产品的市场需求量，其对各种产品的市场需求函数便为： （7.5） 式中， 为第i种产品的市场需求，i= 1,…,r。

第一节 一般均衡 把所有单个家庭对各种要素的供给量加总，便得到总数为H的家庭的对各种要素的市场供给量，其对各种要素的市场供给函数便为： （7.6） 式中， 为第j种要素的市场供给，j=r+1,…,n。

第一节 一般均衡 企业的行为 : 先来考察单个企业k的行为，然后把所有单个企业的行为结果加总，以求得作为市场体系企业总量的企业K的各种产品市场供给，及其对各种要素的市场需求。

第一节 一般均衡 以Qik（i =1,…,r）表示企业k对第i种产品的供给量，于是，企业k对各种产品的供给量便分别为Q1k,…,Qrk； 第一节 一般均衡 以Qik（i =1,…,r）表示企业k对第i种产品的供给量，于是，企业k对各种产品的供给量便分别为Q1k,…,Qrk； 再以Qjk（j =r+1,…,n）表示企业k对第j种要素的需求量，于是，企业k对各种要素的需求量便分别为Q（r+1）k,…,Qnk。 企业k从销售产品中所获得的收入为 ，企业购买要素的支出为，于是，企业的利润函数便为： （7.7） 企业的目标是实现利润最大化，为此，企业必须选择最优化的产品供给量和最优化的要素需求量。企业对最优化产品供给量和要素需求量的选择，决定于一定技术条件下的投入－产出关系，即企业的生产函数为：

第一节 一般均衡 （7.8） 以（7.8）式表述的生产函数为企业k追求利润最大化的行为确定了约束条件。由约束条件极值原理可知，企业k对每种产品的供给量决定于所有产品和要素的价格，即决定于包括所有产品和要素价格的整个市场价格体系。于是，便得到企业k的如下各种产品的供给函数： （7.9）

第一节 一般均衡 企业k对各种要素的需求量也是整个市场价格体系的函数： （7.10）

第一节 一般均衡 将所有K个企业对每种产品的供给量加总，便得到每种产品的市场供给；如同单个企业的供给情况，每种产品的市场供给也是整个市场价格体系的函数： （7.11）

第一节 一般均衡 再把所有K个企业对每种要素的需求量加总，便得到每种要素的市场需求。和单个企业对要素的需求情况相同，市场的要素需求也是整个市场价格体系的函数： （7.12） 式中， 为第j种要素的市场需求，j=r+1,…,n。 在市场中，家庭提供要素并需求产品，企业提供产品并需求要素，这是一个互动的过程，二者的相互作用最终推动产品市场和要素市场实现均衡。

第一节 一般均衡 （三）产品市场和要素市场的一般均衡 第一节 一般均衡 （三）产品市场和要素市场的一般均衡 在市场中，家庭提供要素并需求产品，企业提供产品并需求要素，这是一个互动的过程，二者的相互作用最终推动产品市场和要素市场实现均衡。

第一节 一般均衡 1. 市场的需求方面 从市场的需求方面看，包括产品市场的需求和要素市场的需求。如果把产品和要素不加区别地完全都看成商品，那么，整个经济便有n种商品（r种产品，n-r种要素），n个商品价格。这样，这n种商品的需求函数便可以更为简洁地表述为n个商品价格的函数：

第一节 一般均衡 （7.13） 或 （7.14）

第一节 一般均衡 2. 市场的供给方面 从市场的供给方面看，包括产品市场的供给和要素市场的供给。把产品和要素不加区别地都看成商品，那么，共有n种商品，整个市场体系n种商品的供给也可以简洁地表述为n个商品价格的函数：

第一节 一般均衡 （7.15） 或 (i=1, …,n) （7.16）

第一节 一般均衡 3. 市场体系的一般均衡条件 按照一般均衡的定义，当所有n个市场的供求都相等的时候，便实现了整个市场体系的均衡，亦即实现了一般均衡。以公式表示，当所有n个市场的需求函数和供给函数都相等的时候，便实现一般均衡。即： （7.17）

第一节 一般均衡 那么，能否使整个市场体系的所有n个市场同时达到均衡呢？换言之，能否恰好存在n个市场价格的均衡解（P1*,…,Pn*）呢？这就是所谓一般均衡的存在性问题。

第一节 一般均衡 4. 一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明 第一节 一般均衡 4. 一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明 以（7.17）式表达的一般均衡条件表明，在由n个市场组成的市场体系中，有n个价格（P1,…,Pn）需要决定。 所以，一般均衡状态的存在性转化为从n个方程构成的方程组中求解这n个价格是否可能的问题。

第一节 一般均衡 答案却并不直接，原因在于这n个方程并不相互独立。事实上，如果用P1,…,Pn依次乘均衡条件从1到n的各等式两边，便有： 第一节 一般均衡 答案却并不直接，原因在于这n个方程并不相互独立。事实上，如果用P1,…,Pn依次乘均衡条件从1到n的各等式两边，便有： （i= 1,…,n） 再将这n个等式加总，可以得到如下的恒等式： （7.18）

第一节 一般均衡 （7.18）式两边代表整个市场体系的同一个成交量，它对任意价格都成立，故为恒等式。这个恒等式被称为瓦尔拉斯定律。由该定律可知，在表述一般均衡条件的（7.17）式中并非所有n个等式都是独立的，其中有一个等式可以从其余的n-1个等式中推出。例如，从其余的n-1个等式，根据瓦尔拉斯定律可以推出第一个等式。为此，可将瓦尔拉斯定律展开如下：

第一节 一般均衡 如果所有的从2到n的其余n-1个等式均能成立，则上面的恒等式便可简化为： 亦即 因此，第一个等式成立。

第一节 一般均衡 基于这种情况，瓦尔拉斯认为，在这n个待决定的价格中以消减一个变量的方式，确定一个价格作为一般等价物来衡量其他商品的价格。例如，令第一种商品的价格为“一般等价物”，即P1＝1；于是，所有其他商品的价格就是它们各自同第一种商品交换的比率。这样，均衡条件中的变量就减少了一个，即待决定的价格为n-1个。于是，他断言一般均衡价格是存在的。

第二节 经济效率和帕累托最优标准 本节首先讨论判断资源配置是否有效的帕累托最优标准，并应用埃奇沃斯盒式图，探讨交换和生产符合这一效率标准的条件。

第七章 一般均衡和效率 第二节 经济效益和帕累托最优标准 经济效率标准：帕累托最优 交换效率 生产效率 交换和生产的帕累托最优条件 第七章 一般均衡和效率 第二节 经济效益和帕累托最优标准 经济效率标准：帕累托最优 交换效率 生产效率 交换和生产的帕累托最优条件 帕累托最优标准

第二节 经济效率和帕累托最优标准 经济效率标准：帕累托最优 经济学中通常用帕累托最优标准来评价经济效率。 第二节 经济效率和帕累托最优标准 经济效率标准：帕累托最优 经济学中通常用帕累托最优标准来评价经济效率。 对于某种既定的资源配置状态而言，如果不可能在不影响他人境况的条件下来改善某个人的福利状况，则称该状态为帕累托最优状态。 实现了帕累托最优标准，就是达到了经济效率；反之，就是没有达到经济效率。因此，经济效率是以帕累托最优状态为标准的效率。

第二节 经济效率和帕累托最优标准 表7-1 贸易的优势 个人 初始分配 交易 最终分配 甲 7单位食品，1单位布 -1单位食品，+1单位布 第二节 经济效率和帕累托最优标准 表7-1 贸易的优势 个人 初始分配 交易 最终分配 甲 7单位食品，1单位布 -1单位食品，+1单位布 6单位食品，2单位布 乙 3单位食品，5单位布 +1单位食品，-1单位布 4单位食品，4单位布

第二节 经济效率和帕累托最优标准 图7-2 以埃奇沃斯盒式图表示的交换

第二节 经济效率和帕累托最优标准 图7-3 交换的效率

第二节 经济效率和帕累托最优标准 图7-4 交换的契约曲线

第二节 经济效率和帕累托最优标准 图7-5 竞争市场的消费者均衡

第二节 经济效率和帕累托最优标准 图7-6 生产的效率

第二节 经济效率和帕累托最优标准 图7-7 生产可能性边界

第二节 经济效率和帕累托最优标准 图7-8 生产可能性边界和经济效率

第二节 经济效率和帕累托最优标准 图7-9 竞争和产出效率

第二节 经济效率和帕累托最优标准 图7-10 效用可能性边界

第七章 一般均衡和效率 第三节 经济效率和帕累托最优标准 完全竞争市场的一般均衡状态 均衡状态和帕累托最优条件 “看不见的手”原理

第三节 完全竞争和帕累托最优 一、完全竞争市场和一般均衡状态 完全竞争市场的存在是一般均衡状态得以实现的条件，从而也是实现帕累托最优的条件。 可以把从消费者视角做竞争均衡分析概括为： ·由于无差异曲线是相切的，消费者之间所有的边际替代率都想等； ·由于每条无差异曲线都同价格线相切，边际替代率等于两种商品价格的比率； ·以A、B表示两个消费者，以Px、Py分别表示两种商品的价格，便有MRSx,y(A)=Px/Py =MRSx,y(B).该等式为交换效率的表达式，表明完全竞争市场体系的有效率的产品配置。

第三节 完全竞争和帕累托最优 二、均衡状态和帕累托最优条件 -在完全竞争市场（产品市场和要素市场）中，由于边际转换率等于边际替代率，市场是有效率的； -边际转换率等于边际替代率意味着边际成本等于边际收益，也是企业实现利润最大化的条件； -在边际转换率和边际替代率不等的情况下，经过市场机制的调节使边际转换率等于边际替代率，竞争均衡再度实现帕累托最优效率。

第三节 完全竞争和帕累托最优 三、“看不见的手”原理 -“看不见的手”原理表明，个人在自由竞争的市场上追求私利的活动最终将实现个人和社会的经济福利最大化，与一般均衡理论的效率分析的结果一致； -把所有个人实现私利最大化的结果加总，便构成整个社会利益的最大化，简言之，个量加总构成总量； -“合成的谬误”：个量的加总未必是总量。这意味着“看不见的手”原理的作用具有局限性。

第七章 一般均衡和效率 第四节 本章评析 一般均衡理论及其效率标准的缺陷 作为经济运行分析工具的一般均衡理论

第四节 本章评析 一、一般均衡理论及其效率标准的缺陷 第四节 本章评析 一、一般均衡理论及其效率标准的缺陷 一般均衡理论的证明依赖于极为严格的假定条件，而这些假定条件在资本主义现实经济生活中根本不存在，因此，一般均衡理论缺乏现实性，这是它的基本缺陷。 在一般均衡理论中，效率标准，即帕累托最优状态，决定于完全竞争,现实生活很难有这种完全竞争。

第四节 本章评析 一般均衡理论以私有制作为制度前提，假设经济活动当事人是自利的和完全理性的，试图证明靠市场机制的自发调节作用完全可以达到整个市场的均衡和稳定运行，然而，资本主义的现实经济生活证明，这是根本做不到的。

第四节 本章评析 二、作为经济运行分析工具的一般均衡理论 仅就其作为研究市场机制调节经济运行的分析工具而言，一般均衡理论具有一定的借鉴意义： 第四节 本章评析 二、作为经济运行分析工具的一般均衡理论 仅就其作为研究市场机制调节经济运行的分析工具而言，一般均衡理论具有一定的借鉴意义： 第一，一般均衡理论强调整个市场经济体系的总体均衡，而不是某一个特殊市场的局部均衡，因而可以启发人们从整个市场体系出发去认识经济运行的基本特征和趋势，从全局的角度把握市场运行的规律性。

第四节 本章评析 第二，一般均衡理论强调各种市场之间的相互联系，注意它们之间的相互依存关系，这对于观察和研究商品经济中每一个市场和相关市场之间在价格、需求、供给方面的相互影响，具有启发意义。 第三，一般均衡理论从交换和生产两个方面探讨如何实现帕累托最优，探讨实现帕累托最优的条件，向人们提供了关于市场经济的效率标准和如何实现经济效率的基本知识，有助于人们从一般均衡的视角树立经济效率理念。

第四节 本章评析 第四，一般均衡理论强调竞争对于提高经济效率的重要意义。一般均衡理论把竞争作为实现经济效率的条件，把发展竞争或将扩大竞争程度作为实现经济效率的途径，是具有启发意义的。西方经济学为此而确定的发展竞争和限制垄断的政策措施，也具有重要的借鉴意义。 第五，一般均衡理论强调以市场配置资源的重要意义，认为通过市场调解将实现有效率的资源配置，进而实现消耗最少、收益（或利润）最大的最优化生产。这种认识也是值得我们借鉴的。

第四节 本章评析 第六，从动态视角上看，一般均衡理论的新发展，即动态一般均衡理论，强调经济发展的可持续性，兼顾短期均衡效率和长期均衡效率。无疑这对于我们实现经济的可持续发展具有重要的启发性。

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