第 11 組－開發金與金鼎證
針對開發金控併購金鼎證券被控違反證券交易 法等案 27 日宣判，前開發金總經理辜仲瑩遭判 刑 6 個月，可易科罰金，對此，開發金晚間表示， 法院有罪判決應屬誤會，實感遺憾。 開發金併購金鼎證券被控違反證券交易法等案， 台北地方法院 27 日依偽造文書罪，判前開發金 總經理辜仲瑩 1 年，減刑為 6 個月，可易科罰金； 至於他被控內線交易、違反金融控股公司法背 信罪等部分，全都判決無罪，且全案可上訴。
吳春台 南怡君 邱德馨 此外，開發金副總吳春台被判刑 1 年、減為 6 個 月；法務長南怡君被判 10 個月、減為 5 個月； 財務長邱德馨被判 10 個月、減為 5 個月，均可 易科罰金。前開發金董事長陳木在、策略長劉 紹樑、大華證券副總經理陳品呈、特助邱明熙 均獲判無罪。 對於開發金控在 94 年間處理有關購買金鼎證券 股票案，關於違反證券交易法及背信部分，判 決無罪，開發金晚間表示，實感欣慰，並感謝 法院還同仁清白，至於有關違反 43 條之 1 等部 分，法院的有罪判決應屬誤會，實感遺憾。
裁罰結果：依金融控股公司法第 54 條及銀行法第 61 條之 1 規 定，為相關處分如下： （一） 辜仲瑩：解除其開發金控董事職務、命開發金控改派 其他自然人代表接替其銀行董事職務、並命開發金控解除其 總經理職務。 （二） 劉紹樑：停止其開發金控董事、副總經理及開發工銀 董事、總經理等職務 1 年。 （三） 吳春台：停止其開發金控執行副總經理職務 1 年 2 個月。 其他： （一） 邱德馨、南怡君、吳俊達之責任：請開發金控自行檢 討。 （二） 劉紹樑大華證券董事及證交所董事職務：請開發金控 及開發工銀自行檢討。 （三） 陳品呈：請大華證券自行檢討。 （四） 黃偉佳：因已離職，不另為停職處分。惟資料將報送 聯徵中心建檔。
由於存在著股權鬥爭，我們發現近年 來兩家公司的業績確實平平，股價在 7 月底收盤價開發金為 8.04 元，金鼎證 8.45 元，比較它們今年至 7 月底漲幅， 開發金僅 11.0%( /7.24) ，金 鼎證 12.7%( /7.5) ，皆較金融 股指數的漲幅 39. 5%( /595.7) 落後甚多。從中期看， 投資人對有股權紛爭的雙邊掛牌公司 都不要過度期待，最好還是旁觀較好。
證交法第 157 條之 1 第 1 項第 3 款 下列各款之人，實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消 息時， 在該消息明確後，未公開前或公開後十八小時內，不得對該 公司之上市或 在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之 有價證券，自行或以 他人名義買入或賣出： 一、該公司之董事、監察人、經理人及依公司法第二十七條第一項 規定受 指定代表行使職務之自然人。 二、持有該公司之股份超過百分之十之股東。 三、基於職業或控制關係獲悉消息之人。 四、喪失前三款身分後，未滿六個月者。 五、從前四款所列之人獲悉消息之人。
銀行違反法令、章程或有礙健全經營之虞時，主管 機關除得予以糾正、命 其限期改善外，並得視情 節之輕重，為下列處分︰ 一、撤銷法定會議之決議。 二、停止銀行部分業務。 三、命令銀行解除經理人或職員之職務。 四、解除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執 行職務。 五、其他必要之處置。 依前項第四款解除董事、監 察人職務時，由主管機關通知經濟部撤銷其董 事、 監察人登記。 為改善銀行之營運缺失而有業務輔 導之必要時，主管機關得指定機構辦理 之。
銀行法第 43 條之 1 第 3 項 1. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股 份總額超過百分 之十之股份者，應於取得後十日內，向主管 機關申報其取得股份之目的、 資金來源及主管機關所規定應 行申報之事項；申報事項如有變動時，並隨 時補正之。 2. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特 定人為公開收購 公開發行公司之有價證券者，除左列情形外， 應先向主管機關申報並公告 後，始得為之： 一、公開收購人預定公開收購數量，加計公開收購人與其關 係人已取得公 開發行公司有價證券總數，未超過該公開發行 公司已發行有表決權股 份總數百分之五。 二、公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超 過百分之五十 之公司之有價證券。 三、其他符合主管機關所定事項。 3. 任何人單獨或與他人共同預定取得公開發行公司已發行股 份總額達一定比 例者，除符合一定條件外，應採公開收購方 式為之。 依第二項規定收購有價證券之範圍、條件、期間、 關係人及申報公告事項 與前項之一定比例及條件，由主管機 關定之。
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