政策分析与政策过程 Policy Analysis and Policy Processes 主要内容 IFAD可持续性生计研讨班 政策分析与政策过程 Policy Analysis and Policy Processes 主要内容 政策对生计的持续性很重要？ How policies are important to SL? 我们如何理解政策? What do we mean by policy? 如何分析政策? How do we analyse it? 我们如何去促进政策的改变? What can we influence policy changes? Slide 1 政策分析与政策过程

政策是什么？ What is policy? 政策：为实现特定目标而设计的行动或不行动过程。 IFAD可持续性生计研讨班 政策是什么？ What is policy? 政策：为实现特定目标而设计的行动或不行动过程。 公共政策：政府为解决给定的问题或一系列互相关联的问题而采取的行动或刻意未采取的行动。不是政府所有的行动都是政策。 公共政策：通过一系列的机构和制度来实施的，这些制度包括：法律与法规、财政手段（税收与补贴）、规则；这些机构包括：传递公共服务的政府组织、执法机构、受政府委托提供公共服务的私人和民间组织 政策过程：政策的设计不等于政策现实。现实中，政策的产生、实施、影响是一个动态的、不确定的过程，在这一过程中，政策会产生改变；我们应该更多地关注它是如何实施的，也就是政策过程。 Slide 2 政策分析与政策过程

我们如何理解政策? 关于目标的一系列选择: 哪些目标? 如何达到?哪些目标最重要?如何防止目标之间的冲突? (Campbell, 1996) IFAD可持续性生计研讨班 我们如何理解政策? 关于目标的一系列选择: 哪些目标? 如何达到?哪些目标最重要?如何防止目标之间的冲突? (Campbell, 1996) 组织都在说他们将会做…但我们感兴趣的是他们实际上做了什麽…(Pasteur, 2001) 它更像一只大象。当你看到它时，你知道它。但是你很难对它下一个定义. (Cunningham, 1963) 政策和策略是党的生命……(毛泽东） 农业发展，一靠政策，二靠科学……（邓小平） 上有政策，下有对策/雷声大雨点小/歪嘴和尚念错经……（民谣） Slide 3 政策分析与政策过程

为什么在SL中要关注政策 Why focus on policies? IFAD可持续性生计研讨班 为什么在SL中要关注政策 Why focus on policies? 政策与制度可以决定： 各种资产（如土地）的获得， 通过市场从不同的资本中获得利益， 私人资本的投资环境， 再多大的程度上能够参与决策过程， 个人和公民社会的权利。 Slide 4 政策分析与政策过程

一个完整的政策包括： 要解决的问题 政策目的目标 政策手段 政策范围 相关的角色（利益相关者） 保证政策实施的措施 IFAD可持续性生计研讨班 一个完整的政策包括： 要解决的问题 政策目的目标 政策手段 政策范围 相关的角色（利益相关者） 保证政策实施的措施 Slide 5 政策分析与政策过程

不同角度、不同类型政策分析 利益相关者分析 目标差距分析 实施过程分析 政策影响分析 成本收益分析 问题导向的政策分析 IFAD可持续性生计研讨班 不同角度、不同类型政策分析 利益相关者分析 目标差距分析 实施过程分析 政策影响分析 成本收益分析 问题导向的政策分析 以人为中心/生计基础上的政策分析 Slide 10 政策分析与政策过程

政策分析与生计分析的相互补充 社会资本 政策过程和角色 生计选择 政策背景 生计策略 政策表述 脆弱性背景 政策措施 以人为中心的分析 IFAD可持续性生计研讨班 政策分析与生计分析的相互补充 社会资本 政策过程和角色 政策与人之间的界面 人如何影响政策过程 生计选择 政策背景 生计策略 政策如何影响人的生计 政策表述 制度, 组织， 人, 规则, 规定 脆弱性背景 政策措施 以人为中心的分析 以政策为中心的分析 Slide 7 (改编自 Pasteur: IDS – 2001) 政策分析与政策过程

以人为中心的生计研究如何影响政策? · 确保某些政策未被忽略; · 为不同部门的决策者提供共同的语言; · 鼓励更多的以人为中心的政策途径; IFAD可持续性生计研讨班 以人为中心的生计研究如何影响政策? · 确保某些政策未被忽略; · 为不同部门的决策者提供共同的语言; · 鼓励更多的以人为中心的政策途径; ·   建立宏观-微观之间的联系，如政策在地方的实际情况; ·   理解贫困人口的真实需求及其表达能力； 帮助识别关于 SL的政策干预的切入点。 Slide 8 政策分析与政策过程

IFAD可持续性生计研讨班 政策如何影响人们的生计策略？ Slide 9 政策分析与政策过程

分析政策和政策过程的方法 利益相关者分析、角色网络分析、关键人物访谈 生计策略 半结构式访谈、偏好排序、策略流程图 社会资本 IFAD可持续性生计研讨班 分析政策和政策过程的方法 政策过程和角色 利益相关者分析、角色网络分析、关键人物访谈 生计策略 半结构式访谈、偏好排序、策略流程图 社会资本 权力分析、社会关系图、策略流程图、机构分析 政策重点 访谈、政策图、政策排序、前景分析 政策环境 文件分析、大事记、政策图 政策内容 文件分析、关键人物访谈 政策措施 文件分析、关键人物访谈 体制和组织 机构分析、社会图、权力分析 Adapted from Pasteur, 2002 Slide 11 政策分析与政策过程

识别政策问题 政策影响：人们看到的是什么？--规则，机构，项目，或者根本什么没看见 IFAD可持续性生计研讨班 识别政策问题 政策影响：人们看到的是什么？--规则，机构，项目，或者根本什么没看见 政策影响：如何影响生计的？-- 资产、策略、对变化的反应、脆弱性、结果 政策过程：冲突或如何协调？不同部门、地区、层次、利益群体间 改变政策：促进政策与政策过程改变的机会？政治改变、结构改变、拥护者、处理“冲击”、杠杆支撑点 Slide 12 政策分析与政策过程

政策的影响 什麽是人们“看到”的政策的后果？ 规则和规定 公众/私人机构 人们和性格 计划和项目 缺乏政策 政策如何影响他们的生计? IFAD可持续性生计研讨班 政策的影响 什麽是人们“看到”的政策的后果？ 规则和规定 公众/私人机构 人们和性格 计划和项目 缺乏政策 政策如何影响他们的生计? 资产和人们获取资产的途径 人们生计策略的范围和有效期限 脆弱性环境 成效 Slide 13 政策分析与政策过程

政策中的利益相关者 主要的,次要的 , 机构的 直接的，间接的 主体，客体 受益者、受害者、策划者 应该如何识别他们？ 谁来识别他们？ IFAD可持续性生计研讨班 政策中的利益相关者 主要的,次要的 , 机构的 直接的，间接的 主体，客体 受益者、受害者、策划者 应该如何识别他们？ 谁来识别他们？ Slide 6 政策分析与政策过程

政策利益相关者分析 分析利益相关者的角色 – 4个 “Rs” 利益相关群体 权力 责任 收益和回报 关系 IFAD可持续性生计研讨班 政策利益相关者分析 分析利益相关者的角色 – 4个 “Rs” 利益相关群体 权力 责任 收益和回报 关系 利益相关者分析工作单-stakeholder analysis worksheet 利益相关群体 在政策中的利益 政策的潜在影响 利益的相对重要性 群体的重要性 群体的影响（权力） Slide 14 政策分析与政策过程

利益相关者分析 核心问题 谁对此问题有影响或利益相关？ 谁的生计间接地受到了影响？ 谁的生计受到了直接的影响？ 第一层利益相关者 IFAD可持续性生计研讨班 利益相关者分析 谁对此问题有影响或利益相关？ 第三层利益相关者 谁的生计间接地受到了影响？ 第二层利益相关者 谁的生计受到了直接的影响？ 第一层利益相关者 核心问题 Slide 15 政策分析与政策过程

政策过程问题 政策中的冲突在哪里? 哪里? – 部门之间, 地区之间, 不同层次之间, 利益群体之间 如何协调这些冲突? IFAD可持续性生计研讨班 政策过程问题 政策中的冲突在哪里? 哪里? – 部门之间, 地区之间, 不同层次之间, 利益群体之间 如何协调这些冲突? 政策过程的制约因素? 时效性 表述 所有权 代表性 责任性 如何负? 谁来监测？ Slide 16 政策分析与政策过程

改变政策的机会 改变政策和政策过程的机会在哪里? 政治变革 结构转变 有一些支持变革的个人 冲击、趋势和变化也会提供机遇 支点？手段？ IFAD可持续性生计研讨班 改变政策的机会 改变政策和政策过程的机会在哪里? 政治变革 结构转变 有一些支持变革的个人 冲击、趋势和变化也会提供机遇 支点？手段？ Slide 17 政策分析与政策过程

确定改变政策的策略和干预的方法 建立对改革的支持 修改政策的计划 确定并动员变化的推动者 识别并管理对变化的障碍/冲突 改革体制和组织结构 IFAD可持续性生计研讨班 确定改变政策的策略和干预的方法 修改政策的计划 ”前景分析”，机构框架，参与式研讨会，着重于政策过程，着力点 确定并动员变化的推动者 机构分析，指导小组，内部回顾小组 识别并管理对变化的障碍/冲突 参与式和综合政策发展，告知和影响策略，冲突分析，建立共识，权衡分析 建立对改革的支持 沟通策略, 媒体 改革体制和组织结构 Hub 模型, 4R 巩固这种变化 长远规划 Slide 18 政策分析与政策过程

政策制定的特点 特点 意味着什么？ 渐进而且复杂 受“政策叙事(narratives)”的影响 多元性 受人的网络的影响 政治观点 IFAD可持续性生计研讨班 政策制定的特点 特点 意味着什么？ 政策经常基于尝试,偶然事件,从错误中学习, 和一系列其他影响 渐进而且复杂 有不同的故事来描述事件。其中一些故事比其他故事有更多的权威来影响政策制定。 受“政策叙事(narratives)”的影响 许多人和利益群体都可以影响政策过程。也许会有一系列的机制来听到这些声音。 多元性 一些个人和机构通过说服和影响的链条来传播和保持“叙事”，以及影响政策. 受人的网络的影响 公民/专家/政治权威之间的权力关系 意味着政策并不是中性的。 个人政治和政党政治影响了政策的制定。 政治观点 受实践的影响 项目和一线工作者的实践，可以对政策产生很大的影响。 (Keeley and Scoones, 1999). Slide 19 政策分析与政策过程

促进政策改变矩阵 需要改变什么 What needs to change? IFAD可持续性生计研讨班 促进政策改变矩阵 我们想实现什么What are we trying to achieve? improved livelihood outcomes for people subject to poverty贫困人群生计结果得到改善 improved livelihood outcomes for people in general大众的生计结果得到改善 improved service delivery服务供给得到改善 怎么样知道我们是否实现了目标How will we know if we’re achieving it? quality质量 quantity数量 time时间 需要改变什么 What needs to change? policy & policy instruments政策和政策手段 policy processes政策过程 people大众 Slide 20 政策分析与政策过程

谁需要做出改变（需要告知和受到影响） Who needs to be changed? (informed and influenced) IFAD可持续性生计研讨班 改变政策所涉及的角色 谁需要做出改变（需要告知和受到影响） Who needs to be changed? (informed and influenced) 主要的利益相关者(资源的使用者、贫困人群)Primary stakeholders – (resource users, the poor) Politicians政治家 Bureaucrats - national and local国家和地方的政府机构人员 Private sector groups私营部门 Local elites or interest groups当地精英和各利益群体 Policy networks政策网络 Academics学术界人士 Grassroots groups / organisations or NGOs基层组织或非政府组织 The electorate选民 Bilateral partners双边合作伙伴 他们在政策过程中的哪个阶段发挥作用 At what stage in the policy process do they operate? Knowledge generation/ research形成知识/研究 Agenda setting确定议事日程 Option identification确定方案 Prioritisation of options对方案排序 Policy formulation制定政策 Policy legitimisation政策合法化 Planning for policy implementation政策实施的计划 Review and evaluation对实施的回顾和评估 Review of policy and policy implementation对政策和政策实施的回顾 Slide 21 政策分析与政策过程

What is the role of each subject? IFAD可持续性生计研讨班 理解不同角色的作用和受到的影响 每一主体的作用是什么 What is the role of each subject? informer,告知人 influencer,影响者 dependent,依靠者 Decider,决策者 Antagonist, 对手 需要哪些变化 How do they need to change? Attitude态度 Skills技能 Knowledge知识 Behaviour行为 变化对人们的影响？What will be the impacts on them? 短期的 长期的 不同群体的影响不 一样（性别、年龄、阶层) Slide 22 政策分析与政策过程

理解政策改变的激励因素和限制因素 Understanding incentives & constraints IFAD可持续性生计研讨班 理解政策改变的激励因素和限制因素 Understanding incentives & constraints 可能有哪些激励方面 What incentives or forces are likely to influence them? Political or powerful pressure政治或权力压力 International pressure/persuasion国际压力/游说 Bilateral pressure/persuasion双边压力/游说 · Bureaucratic pressure行政压力 · Evidence from action in the field实地证据 · Private sector pressure私营部门的压力 · Interest groups e.g. NGOs利益团体如非政府组织 · Policy networks政策网络 · Academic evidence学术证据 Grassroots pressure/persuasion基层压力/说服 哪些机会和限制因素影响该变化 What opportunities or constraints affect this change? ·  Past policies过去的政策 ·  Policy complexity政策的复杂性 ·  Institutional constraints机构限制因素 ·  Feasibility可行性分析 ·  Patronage赞助 ·  Rent seeking寻租 ·  Cost费用 ·  Consensus舆论 Slide 23 政策分析与政策过程

改变政策的措施和蕴含 Measures and implications IFAD可持续性生计研讨班 改变政策的措施和蕴含 Measures and implications 我们需要做什么 What do we need to do? Generate evidence获得证据 Inform, disseminate告知和传播 Facilitate discussion协助讨论 Combine forces & form coalitions综合各方力量形成联盟 Lobby游说 Provide resources提供资源 需要哪些资源 What resources are required? Time时间 Money资金 People人力 Linkages / alliances 联系/联合 这种变化具有哪些政策含义What are the wider policy implications of this change? On other policies对其它政策 On policy implementation对政策的实施过程 On resources对资源 On other institutions对其它机构 Slide 24 政策分析与政策过程

警告：政策与政策过程中错综复杂的问题 政策制定与实施之间的分离（实施会改变政策，宏观-微观的联系) 对改变的管理（复杂性，整体考虑） IFAD可持续性生计研讨班 警告：政策与政策过程中错综复杂的问题 政策制定与实施之间的分离（实施会改变政策，宏观-微观的联系) 对改变的管理（复杂性，整体考虑） 不同利益群体的作用(在伙伴关系中分清利益） 政策过程的权属（语言，角色导向的过程） 简单化的意愿（动态性、适应性、灵活性） 狭小的替代选择范围（如何保证能考虑不同方案，对话、寻找机会） Slide 25 政策分析与政策过程