第 五 章 市场竞争

本章主要内容 寡头垄断市场及企业行为特点 寡头垄断市场企业的静态竞争策略与模型 寡头垄断市场企业的动态竞争策略与模型

为什么要研究寡头垄断市场竞争 寡头垄断市场的含义及特征 寡头垄断市场中企业竞争行为的特点 寡头垄断市场的特点 寡头垄断市场与博弈论 一 寡头垄断市场及企业行为特点 为什么要研究寡头垄断市场竞争 寡头垄断市场的含义及特征 寡头垄断市场中企业竞争行为的特点 寡头垄断市场的特点 寡头垄断市场与博弈论 寡头垄断市场上的价格决定

1 为什么要研究寡头垄断市场竞争 从理论上讲，市场结构可以划分为四种不同的形态：完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市场。前三种结构下的企业竞争主要考虑企业自身的约束条件，并且在传统经济学教科书里都有相对固定的分析模型和相应的短期和长期均衡条件。

2、寡头垄断市场的含义、形成原因及类型 类型 寡头垄断又称寡占，是指少数几家厂商控制整个市场产品的生产和销售的这样一种市场组织。 形成原因： 某些产品的生产必须在相当大的规模下进行才能达到经济效益 行业进入壁垒 政府扶植 类型 按厂商行动方式可分为勾结的寡头和独立的寡头； 按产品特征可分为纯粹寡头和差别寡头。

3 寡头垄断市场的特点 1．市场上的企业数量很少； 2．产品同质或异质（纯粹寡头、差别寡头） （1）产品同质时， 所有寡头面临相同的需求曲线 3 寡头垄断市场的特点 1．市场上的企业数量很少； 2．产品同质或异质（纯粹寡头、差别寡头） （1）产品同质时， 所有寡头面临相同的需求曲线 （2）产品异质时，各寡头面临不同的需求曲线 这意味着任一寡头的利润不仅是自己产量的函数，也是竞争对手产量的函数， 3．企业间的行为相互依存； 4．市场上存在进入壁垒。

4 寡头垄断市场中企业竞争行为的特点 在寡头垄断市场上，寡头垄断企业之间在产量和价格的制定上相互影响、相互制约，企业竞争行为和战略的选择，不仅考虑自身的影响因素，也要考虑对竞争对手的影响以及可能引起的反应。 寡头垄断：一个谁都重要的市场。

4 寡头垄断市场中企业竞争行为的特点 三个寡头厂商各自的（反）需求函数： 说明每一个寡头的产品销售价格要受到所有寡头销售量的影响。

4 寡头垄断市场中企业竞争行为的特点 三个寡头厂商各自的收益函数： 说明每个寡头的收益要受到所有寡头销售量（进而也受到价格）的影响。

4 寡头垄断市场中企业竞争行为的特点 三个寡头厂商各自的成本函数：

4 寡头垄断市场中企业竞争行为的特点 三个寡头厂商各自的利润函数： 4 寡头垄断市场中企业竞争行为的特点 三个寡头厂商各自的利润函数： 上述函数说明了各个寡头厂商在销售量、价格、收益、利润诸方面的相互依存关系。这种关系是寡头垄断市场有别于其他三个市场的基本特征。

5 寡头垄断市场的特点与博弈论 在博弈过程中，行为主体决策的效用函数不仅依赖他自己的选择，而且依赖于与其具有博弈关系的其他行为方的选择：个人的最优选择及其得益是其他人选择的函数。 根据上述分析，寡头垄断企业的竞争行为与博弈论关于竞争主体的行为假定是一致的，由此决定了寡头垄断企业的竞争行为成为博弈论原理的重要应用领域，可以说所有的寡头垄断竞争模型都是博弈论有关原理的具体应用。

6、寡头垄断市场上的价格决定 寡头垄断市场上的价格决定要区分存在或者不存在勾结。 （1）在不存在勾结的情况下，价格决定的方法是价格领先制和成本加成法； （2）在存在勾结的情况下，价格决定的方法是卡特尔。

二 寡头垄断市场企业的静态竞争 策略与模型 寡头垄断企业静态竞争 产量决策模型产量竞争——古诺(cournot) 二 寡头垄断市场企业的静态竞争 策略与模型 寡头垄断企业静态竞争 产量决策模型产量竞争——古诺(cournot) 价格决策模型（价格竞争）——伯特兰德（Bertrand） 产品决策模型（产品差异竞争）——豪泰林(Hotelling)

1 寡头垄断企业静态竞争 静态竞争 完全信息静态博弈 下一步

1.1 静态竞争 静态竞争是指仅持续一个较短期限，作为竞争对手的厂商是同时做出决策并只竞争一次，而且这种决策在其后相当长的一段时间内不会重新出现，或者说其下一次出现的概率近乎于零。各厂商对彼此产量、价格等策略及其对各自的影响是完全清楚的。但由于只进行一次性竞争，所以彼此之间仍然没有机会事先观察竞争对手的行动，从而选择相应的决策。 静态竞争 完毕

1.1 完全信息静态博弈 在博弈论上，对于这样一种竞争行为主要是用完全信息的静态博弈来分析的。静态博弈是指在博弈中，参与人同时选择行动，或虽非同时但后行动者并不知道前行动者采取了什么具体行动。 完全信息则是指每一个参与人对所有其他参与人的特征、战略空间及其支付函数都具有准确的信息。 继续努力

1.2 完全信息静态博弈 完全信息静态博弈是博弈论中最基本的一种博弈形式，其所对应的均衡概念是纳什均衡。纳什均衡是指假设有n个博弈方参与博弈，给定其他人策略的条件下，每个人选择自己的最优策略，所有参与人的最优策略一起构成的—个策略组合即为纳什均衡。在纳什均衡状态，给定其他参与人策略不变的情况下，没有任何单个参与人有动机选择其他策略，从而没有任何人有积极性打破这种均衡。 完毕 返回

2 产量决策模型产量竞争——古诺(cournot) 双寡头古诺竞争模型的提出及其意义 双寡头古诺模型的基本假设 具体假定及模型的建立与求解（博弈分析）

2.1 双寡头古诺竞争模型的提出及其意义 1838年，法国经济学家奥古斯丁·古诺首次提出了双寡头进行产量竞争的静态博弈模型，这实际上是以后纳什均衡思想的最早阐述。 这一模型是用博弈论研究产业组织理论的重要基础，其后这一模型被扩展到对多个寡占厂商行为的研究。

2.2 双寡头古诺模型的基本假设 两个寡头厂商生产的产品是同质或无差别的 每个厂商都根据对手的策略采取行动，并假定对手会继续这样做，据此来做出自己的决策 为方便起见，假定每个厂商的边际成本为常数，并假设每个厂商的需求函数是线形的 两个厂商都通过调整产量来实现各自利润最大化 每个商厂商不存在任何正式的或非正式串谋行为。

2.3 具体假定及模型的建立与求解博弈分析） [1]具体假设 ①两个企业1和2，生产同质产品（完全替代），产量分别是Q1，Q2，总产量Q＝Q1+Q2。 ②两个企业同时决策 ③企业的产量函数都是连续可分的，边际成本相等且为c，固定成本为0，则每个企业的总成本为Ci(Qi)=cQi ④市场出清价格为：P（Q）=α-Q（更精确地表述应为：Q<α时，P（Q）=α-Q；Q>α时，P（Q）=0）

古诺模型的均衡解

Y1 厂商2的反应函数 Y2 Y2 * Y1* 古诺均衡点 厂商1的反应函数

古诺模型事例1 假定A 、B两个厂商面临的共同需求函数和成本函数为： P =12-(QA +QB)/100；Ｃ＝0,求解古诺均衡点

古诺模型计算步骤 ∏A=P*QA-CQA =[12- (QA +QB)/100]QA-0 ∏B=P*QA-CQB =[12- (QA +QB)/100]QB-0 第二步；为使利润最大化，利润函数的一阶导数为0。即 结论：得到： QA =600-1/2 QB 同样： QB =600-1/2 QA

均 衡 图 解 QB QA E(400, 400) QB QA QA－A利润最大化产量 QB－B利润最大化产量 1200 1100 1000 600 QB E(400, 400) 400 250 QA 250 400 600 1000 1100 1200

古诺模型事例 2 假设市场需求函数为： P =130-Q ，P为产品市场价格， Q为两家企业的产量之和，两家企业的边际成本，平均成本同为10，求解古诺均衡时企业的产量及利润？

古诺模型计算步骤 ∏A=P*QA-CQA =[130- (QA +QB)]QA-CQA ∏B=P*QA-CQB 第一步：A 、B的利润分别是 =[130- (QA +QB)]QB-CQB 第二步；为使利润最大化，利润函数的一阶导数为0。即 得到： QA =60-1/2 QB QB =60-1/2 QA QA = QB =40 ∏A=∏B =1600

古诺均衡是唯一的均衡吗？？？？

企业A与企业B合谋 在合谋的情况下，企业A与企业B追求二者利润之和的最大化，企业A与企业B整体的边际收益为MR=130-2Q。根据MR=MC，可得，Q=60，QA= QB=30，P=130-60=70，企业A与企业B的利润分别为 70*30-10*30=1800。

一方选择合谋产量，另一方单方面背叛 假设企业A遵守合谋协议，生产30个单位的产品，此时，企业B从自己的反应函数QB=60-1/2QA出发，选择生产QB=60-15=45，从而使自己的利润最大化，此时市场价格为：130-30-45=55，企业A的利润为（55-10）*30=1350，企业B的利润为（ 55-10） *45=2025。 如果企业B遵守协议，企业A单方面背叛，那么企业A的产量为45，利润为2025，企业B的产量为30，利润为1350。 如果两家企业进行古诺竞争，企业A与企业B的产量分别为40，利润为1600。

博弈结果

3 伯特兰德模型——价格决策 是由法国经济学家约瑟夫·伯特兰德(Joseph Bertrand)于1883年建立的。古诺模型和斯塔克尔伯格模型都是把厂商的产量作为竞争手段，是一种产量竞争模型，而伯特兰德模型是价格竞争模型，

3.1 伯特兰德模型的假设 各寡头厂商通过选择价格进行竞争； 各寡头厂商生产的产品是同质的； 寡头厂商之间也没有正式或非正式的串谋行为 。

3.2 伯特兰德模型的前提假定 伯特兰德模型假定，当企业制定其价格时，认为其他企业的价格不会因它的决策而改变，并且n个（为简化，取n=2）寡头企业的产品是完全替代品。A、B两个企业的价格分别为P1、P2 ，边际成本都等于C。

3.3 伯特兰德模型的推导和分析 根据模型的假定，由于A、B两个企业的产品是完全替代品，所以消费者的选择就是价格较低的企业的产品；如果A、B的价格相等，则两个企业平分需求。于是，每一个企业的需求函数为： 因此，两个企业会竞相削价以争取更多的顾客。当价格降到P1=P2=C时，达到均衡，即伯特兰德均衡。

3.4 伯特兰德模型结论 　只要有一个竞争对手存在，企业的行为就同在完全竞争的市场结构中一样，价格等于边际成本。

3.6伯特兰德均衡及悖论 谁的价格低谁就将赢得整个市场，而谁的价格高谁就将失去整个市场，因此寡头之间会相互削价，直至价格等于各自的边际成本为止，即均衡解为： 　　

3.6伯特兰德均衡及悖论 根据伯川德均衡可以得到两个结论： 1.寡头市场的均衡价格为：P=MC； 2.寡头的长期经济利润为0。 　　2.寡头的长期经济利润为0。 　　表明只要市场中企业数目不小于2个，无论实际数目多大都会出现完全竞争的结果. 现实市场中，企业间的价格竞争往往并没有使均衡价格降低到等于边际成本的水平上，而是高于边际成本，对于大多数产业而言，即使只有两个竞争者，他们也能获得超额利润。这显然与实际经验不符，因此被称为伯川德悖论

3.7 伯特兰德模型存在的问题 伯特兰德模型之所以会得出这样的结论，与它的前提假定有关。从模型的假定看至少存在以下两方面的问题： 　　①假定企业没有生产能力的限制。如果企业的生产能力是有限的，它就无法供应整个市场，价格也不会降到边际成本的水平上。 　　②假定企业生产的产品是完全替代品。如果企业生产的产品不完全相同，就可以避免直接的价格竞争。

3.8 伯特兰德模型模型的评价 伯川德模型假设价格为策略性变量而更为现实，但是它所推导出的结果却过于极端；但由于与现实不甚相符而遭到了很多学者的批评。这是我们为什么将其称之为伯川德悖论的主要原因。因此，学者们在研究市场中企业的竞争行为时，更多的是采用古诺模型，即用产量作为企业竞争的决策变量。

3.9 解决伯川德悖论方法 放松上述假设，则伯川德悖论就不复存在。 差别产品价格模型通过取消假设2（即通过引入产品差异假设）解决了伯川德悖论； 埃奇沃斯模型通过取消假设1（即引入生产能约束假设）解决了伯川德悖论。

解决方法一、差别产品价格竞争模型 1．差别产品价格竞争模型的基本假设 产品有差别：意味着寡头面临不同的需求曲线 2）决策变量：价格 （3） （4）寡头的生产能力不受限制

解决方法一、差别产品价格竞争模型 2．基本模型 （1）基本方程和目标函数

解决方法一、差别产品价格竞争模型

解决方法一、差别产品价格竞争模型

4 产品决策模型——豪泰林 1．基本假设 （1）产品同质； （2）决策变量：价格 （3）成本函数相同，且AC＝MC＝C0； 4 产品决策模型——豪泰林 1．基本假设 （1）产品同质； （2）决策变量：价格 （3）成本函数相同，且AC＝MC＝C0； （4）消费者分布在一条线性的市场上，市场总距离为S公里，每公里有一个消费者，每个消费者购买一件商品； （5）消费者购买商品的交通成本与离商店的距离成比例，单位距离的交通成本为t。（寡头1）（寡头2） （6）寡头1的位置位于地点A，寡头2的位置位于地点B，则：|AC|=a为寡头1固有的地盘；|BD|=b为寡头2固有的地盘，|AB|为寡头1和寡头2需竞争的地盘，若最终寡头1争夺到的地盘为|AE|=x；寡头2的争夺到的地盘为|BE|=y如下图所示，

（寡头1） （寡头2） a b x y S C 图：豪泰林模型 A B D E (Ｅ点：购买A商店与购买B商店价格相等) 解以上方程组可得：

2．基本模型 （1）目标函数： 寡头1：max 寡头2：max

（2）最优决策的一阶条件与反应函数 由　　　　　　可得寡头1的价格反应函数： 由　　　　　　，可得寡头2的价格反应函数：

２ 模型的均衡解 联立寡头1和寡头的价格反应函数，可得：

第三节 寡头垄断企业的动态竞争策略与模型 动态竞争与博弈论 斯坦科尔伯格模型

一、动态竞争 动态竞争含义：动态竞争是指参与竞争的企业在行动顺序上有先后之分，且后行动者一般能够在自己行动之前或多或少地观察到竞争对手在此之前的有关信息，并以此为依据来制定自己的竞争决策，这种竞争需要用动态博弈理论来进行分析。

二、斯坦克尔博格模型 1．斯塔博格模型的基本假设 （1）产品同质：寡头面临相同的需求曲线 （2）决策变量：产量 （3）寡头实力不对称：主导企业、追随企业 （4）贯序决策：主导企业占主导地位，率先做出产量决策，追随企业根据主导型企业这一决策相机行事。 （5）先行优势：先行的主导企业可以充分估计自己做出的产量计划所产生的追随企业的反应函数，并把这个反应函数纳入自己的目标函数，从而做出最优的产量决策。

二、斯坦克尔博格模型

二、斯坦克尔博格模型

二、斯坦克尔博格模型

思考题 1．分析完全信息静态竞争和完全信息动态竞争的区别 2．分析推导古诺产量决策模型、伯特兰德价格决策模型和豪泰林产品决策模型 3．举例说明斯坦克尔伯格产量竞争模型