《大漠》導讀 陳健文 2012/09/08

杉山正明先生簡介 京都大學文學部教授，日本天皇紫綬勳章、學士院獎獲得者。通曉漢、英、法、德、俄、西、阿、拉丁、波斯、加泰羅尼亞、梵、土耳其、阿富汗、蒙、滿、藏等16種語言，研究領域涉及蒙元史、歐亞大陸史、中西交通史、中國古代民族史、歷史地理學、古代地圖學等，著有專著20餘部。杉山先生在充分掌握歐亞各地區豐富史料的基礎上，整合民族學、社會學、語言學和歷史學的研究方法，突破斷代與區域研究的局限性，開拓新的領域與方向，將世界史與亞洲史、中國史有機地結合起來，從微觀研究體現宏觀視野，迭有新見，久為國際學術界所推重。

杉山教授的主要論點 以蒙古為視野的世界史 須擺脫我族中心主義，要掃除對蒙古民族的野蠻偏見 強調游牧民族對世界歷史（特別是中國史）的影響 蒙古是體系世界的先行者或創造者 海洋時代 重用世界人才 資本主義 白銀時代

「文化」與「文明」的區別 「文化」與「文明」的區別。「文化」一詞在18世紀末在德國曾產生過爭議，當時認為文化具有「受過教育」、「有教養」或「文明」「文明」，但受過什麼教育的人才可稱之為「有教養」的人？當時的德國人同其他西歐人一樣，理所當然的將教育等同於西方教育。 將不同文化間的差異，解讀為自己的文化是「文明的」、「優越的」，而歐洲以外的他族文化是「野蠻的」、「不文明的」。這種心態稱之為「種族（我族）中心主義」（ethnocentrism） 日本明治維新所鼓吹的「文明開化」論、「脫亞入歐」論

內陸歐亞的草原帶 東起大興安嶺，西至匈牙利平原，東西橫貫約八千公里。 緯度約在北緯40度與50度之間，南為歐亞大陸沙漠帶，北面則為森林、凍土帶。 游牧（ nomadic pastoralism ，pastoral nomadism， nomadism ） 游牧民族（pastoral nomads） 騎馬（horseback riding） 騎馬游牧民族（mounted nomads ， nomadic horseman）

草原與綠洲 移動 游牧 游牧群組 不移動 農耕 城市居民

早期內陸歐亞東部草原與綠洲居民不同質（阿爾泰系v.s.印歐系、漢藏系） 早期內陸歐亞西部草原與綠洲居民較同質（伊朗系）

游（遊）牧民族的誕生

動物的家畜化 人類最初馴養的動物可能是羊（綿羊、山羊），年代約在西元前7600年，最初成功馴養的地區是在西亞地中海沿岸地區，即今黎巴嫩、巴勒斯坦一帶。 莫約同時或稍晚， 牛與豬也開始被家畜化。 馬的家畜化時間較晚，約在西元前3000年，人類開始在歐亞草原帶畜養食用的馬匹。在約西元前2000年，美索不達米亞的人群開始騎乘馬匹，到了西元前10-9世紀，騎乘馬匹才開始普及。

騎馬游牧民族的誕生 西亞地區從西元前5500年開始，由於氣候的暖化，草原產生了乾燥化現象，人們開始放棄農耕，思考另一種新的經濟經營生態方式——游牧。 一種農耕與畜牧混合的文化，開始在西元前第六千紀（6000-5001B.C.），從巴爾幹半島經由高加索、中亞南部地區，擴散到草原地帶。

促成草原帶游牧化的因素 氣候的乾燥化 有利於移動的工具——車的發明 騎馬術的導入 實心車輪車子恐怕是西元前3500年左右，首先在美索不達米亞地區被發明出來，然後在2-3百年後，便迅速擴展至歐洲與草原帶西部。 輻式車輪的車子（chariot 戰車）約在西元前第二千紀初期，開始出現在歐亞草原西部與近東。

騎馬術的出現

江上波夫的「騎馬民族征服說」

日耳曼人＝游牧民族？ 游牧經濟：畜牧、冬夏移居、掠奪、貿易 社會生活：胡服、賤老貴壯、烝報婚、重視貴種（種姓） 政治制度：王位繼承無定法、部落聯姻（半部、別部）、注重女權、已有文化主體性意識

民族、國族（nation） 民族，一般泛指歷史上形成於不同發展階段的人群共同體。民族一詞是個歷史範疇，往往與政治聯繫在一起，是一種社會的政治建構，常指被制度化、政治疆界畫了的人群共同體。在西方文獻中，民族（nation）通常表示政治實體，族群則更強調帶有其他非政治性差異（如語言、宗教和文化習俗）的群體。

Anthony Giddens 的民族論述 Anthony Giddens認為：nation是指「居於擁有明確疆界領土上的集體，此集體隸屬於統一的行政機構，nation和nationalism軍事現代國家的特有屬性。」nationalism一詞在西方往往與建立獨立的政治實體概念聯繫在一起。而族群ethnic groups主要被視為文化群體。他認為因民族主義的興起，人類群體在新的政治基礎上統一成為一個新的共同體，方才出現「民族」的概念。所以是先有民族主義，然後才產生民族。

Anthony Giddens認為nation在概念上包含了兩組特徵 公民（civil）的和領土的（territorial）：他稱為西歐國家的「市民的民族模式」， 其特徵有：一、歷史形成的領土；二、法律與政治共同體；三、成員在法律和政治上的平等權利；四、共同的文和意識型態。 族群的（ethnic）和血緣關係的（genealogical）：他稱為亞洲和東歐的「族群的民族模式」，強調的是人們出生的共同體和本土文化，是具有相同血統的共同體，其特徵有：一、對血統和譜系的重視超過基於領土的認同；二、在情感上有強大的感召力和動員效應；三、對本土文化（語言、價值觀、習俗和傳統）的重視超過法律。

長城的意義

華北與內蒙古屬同一生態區 雙方爭奪資源的結果造成族群邊界的形成 華夏v.s.戎狄 胡v.s.漢 長城原是華夏擴張的成果，後來竟演成民族性的象徵

月氏西遷中亞 匈奴與月氏因老上單于結仇，勢力退出河西走廊，遷至伊犁河流域，烏孫遭月氏滅國，烏孫王子昆莫投奔匈奴。後來匈奴發動再次攻擊，大月氏南遷阿姆河流域河中地區，擊敗大夏（Bactria）。

世界上最早出現的騎馬游牧民族 斯基泰人

Saka人（塞種）

斯基泰三要素 兵器 馬具 野獸紋（Animal Style）

匈奴時代

早期漢匈關係 一代雄主冒頓單于 高祖平城白登之圍 呂后辱謾之書

在匈奴人的語言方面，早期學者多嘗試從阿爾泰語的角度，來解讀中國文獻上的少量匈奴語詞。不論是從突厥語、蒙古語或通古斯的觀點，學者都有很多的解讀。[1]蒲立本另闢蹊徑，從葉尼塞語來解釋匈奴語詞，得出了匈奴語屬於古葉尼塞語的結論。[2]因此當我們在嘗試解讀匈奴語時，不應完全由阿爾泰語的角度來看問題，也應考慮到其他語言解釋的可能性。

譬如早年孫次舟曾就「冒頓」一詞之語源請教過陳寅恪先生，據孫氏所言，陳寅恪曾提示德國學者Müller謂該詞實為伊朗語，其義為「火神（bargatun亦為勇士）」。[3]故以往學界因習慣從阿爾泰語來解釋匈奴語的結果，常容易讓人忽略匈奴語詞可從伊朗語解釋的可能性。[4]如「冒頓」一詞，貝利爵士即從伊朗語釋之，意為「真正的強大」。其他的早期匈奴王號如「頭曼」，伊朗語意為「漸強的力量與愉悅」；而「老上」一詞就伊朗語之角度，可理解為「使光明、使統治」，其詞義一如唐代安祿山之粟特名「祿山」。

是時漢初定中國，徙韓王信於代，都馬邑。匈奴大攻圍馬邑，韓王信降匈奴。匈奴得信，因引兵南逾句注，攻太原，至晉陽下。高帝自將兵往擊之。會冬大寒雨雪，卒之墮指者十二三，於是冒頓詳敗走，誘漢兵。漢兵逐擊冒頓，冒頓匿其精兵，見其羸弱，於是漢悉兵，多步兵，三十二萬，北逐之。高帝先至平城，步兵未盡到，冒頓縱精兵四十萬騎圍高帝於白登，七日，漢兵中外不得相救餉。

匈奴騎，其西方盡白馬，東方盡青駹馬，北方盡烏驪馬，南方盡騂馬。高帝乃使使間厚遺閼氏，閼氏乃謂冒頓曰：「兩主不相困。今得漢地，而單于終非能居之也。且漢王亦有神，單于察之。」冒頓與韓王信之將王黃、趙利期，而黃、利兵又不來，疑其與漢有謀，亦取閼氏之言，乃解圍之一角。於是高帝令士皆持滿傅矢外鄉，從解角直出，竟與大軍合，而冒頓遂引兵而去。漢亦引兵而罷，使劉敬結和親之約。

是後韓王信為匈奴將，及趙利、王黃等數倍約，侵盜代、雲中。居無幾何，陳豨反，又與韓信合謀擊代。漢使樊噲往擊之，復拔代、雁門、雲中郡縣，不出塞。是時匈奴以漢將眾往降，故冒頓常往來侵盜代地。於是漢患之，高帝乃使劉敬奉宗室女公主為單于閼氏，歲奉匈奴絮繒酒米食物各有數，約為昆弟以和親，冒頓乃少止。後燕王盧綰反，率其黨數千人降匈奴，往來苦上穀以東。

漢人在缺乏游牧文化認識下所提出的和親構想

有關呂后辱謾之書

　高祖崩，孝惠、呂太后時，漢初定，故匈奴以驕。冒頓乃為書遺高后，妄言。高后欲擊之，諸將曰：「以高帝賢武，然尚困於平城。」於是高后乃止，復與匈奴和親。

《漢書‧匈奴傳》 孝惠、高后時，冒頓寖驕，乃為書，使使遺高后曰：「孤僨之君，生於沮澤之中，長於平野牛馬之域，數至邊境，願遊中國。陛下獨立，孤僨獨居。兩主不樂，無以自虞，願以所有，易其所無。」高后大怒，召丞相平及樊噲、季布等，議斬其使者，發兵而擊之。樊噲曰：「臣願得十萬衆，橫行匈奴中。」問季布，布曰：「噲可斬也！前陳豨反於代，漢兵三十二萬，噲為上將軍，時匈奴圍高帝於平城，噲不能解圍。天下歌之曰：『平城之下亦誠苦！七日不食，不能彀弩。』

今歌吟之聲未絕，傷痍者甫起，而噲欲搖動天下，妄言以十萬衆橫行，是面謾也。 且夷狄譬如禽獸，得其善言不足喜，惡言不足怒也。」高后曰：「善。」令大謁者張澤報書曰：「單于不忘弊邑，賜之以書，弊邑恐懼。退日自圖，年老氣衰，髮齒墮落，行步失度，單于過聽，不足以自汙。弊邑無罪，宜在見赦。竊有御車二乘，馬二駟，以奉常駕。」冒頓得書，復使使來謝曰：「未嘗聞中國禮義，陛下幸而赦之。」因獻馬，遂和親。

西域綠洲國家對匈奴的重要性 匈奴所居地區自然環境惡劣，物質生活艱苦，人口增長率低，人口稀少[1]。在經過漢、匈長期的戰爭之後，匈奴方面損失慘重，勢必要面臨如何補充兵源的問題。 漢匈戰爭期間固然也有大量的漢人亡入匈奴或為匈奴所俘成為奴隸，但與漢朝經常使用降胡作為軍隊的情況不同[4]，可能是擔心漢人有陣前倒戈之虞，因此匈奴人寧可選擇西域人來作為其補充兵源的首選。而這種西域人民加入匈奴軍隊的情況，甚至早在冒頓時期即已開始。

是以匈奴視西域諸國為「僮僕」，設都尉居中徵其賦稅、子女。匈奴控制和統治西域之主要目為是霸佔商道、徵其賦稅、勞役和兵役[1]。西域土著雖多過著農耕生活，但不能排除他們的兒童或青年被徵發至匈奴後，除了擔任奴隸、工匠的任務外[2]，還須改習騎射而成為匈奴士兵。

中國北方的胡化與粟特軍團的崛起 突厥自勃興之初，便已吸收了來自伊朗的火祆教信仰。其實突厥的先世傳說疑有伊朗血統（塞種），其部落與中亞部族一直存有混合的特徵（早期突厥可汗名稱大部分非突厥語），此為延續匈奴時代的傳統（匈奴別種）。

而在突厥部眾之中，存有大量的粟特商人，突厥利用粟特商人管理財政與擴張貿易（一如蒙元時代之回鶻） ，這些來自中亞的粟特被稱為雜胡、昭武九姓胡、興胡或六州胡 。有不少的粟特人慢慢融入突厥之中，進而騎射化或游牧化，他們在突厥之中成為一股勇猛善戰的勁旅。五代中除後梁外，其餘各政權（特別是後唐、後晉、後漢）皆是沙陀突厥所建，而所謂沙陀突厥也是這支突厥化的粟特人所組成。

匈奴西遷了嗎？ 北匈奴自從在和帝永元三年 （公元91年）被竇憲擊敗後，主力便退出漠北開始往新疆、中亞移動。到了東漢後期史書還斷續提及匈奴仍與漢朝在西域爭持。 公元375年左右，一支名為Huns的游牧民族出現於頓河流域，開始為歐洲人所知悉。 從匈奴西遷西域到匈人出現於東歐之間約有二百年的歷史空白。

匈奴＝Huns 同族論 此說由法人得幾內（J.Degaignes1721-1800）所首倡。 他在1756年出版《匈奴、土耳其、蒙古與西方韃靼通史——從耶穌紀元前後至近代》五巨冊，提出了匈人即是匈奴的論點。

繼之而起主張此說者為德人 夏德（Friedrich Hirth 1845-1926），他博涉中史，曾在清末至中國工作，在當時掌管中國海關總稅務司的英人赫德（Sir Robert Hart）麾下做事，並於1889年參與創辦《通報》（Toung Pao）。 他在1900年發表〈伏爾加河的匈人與匈奴〉一文，將幾得內的假定加以補充。

匈奴＝匈人 爭議點 粟特國的位置（南俄或中亞） 《魏書．粟特國傳》中的匈奴可能是嚈噠（白匈奴）而非匈奴 匈奴、匈人的名稱為泛稱或專指某一民族 匈奴＝匈人 爭議點 粟特國的位置（南俄或中亞） 《魏書．粟特國傳》中的匈奴可能是嚈噠（白匈奴）而非匈奴 匈奴、匈人的名稱為泛稱或專指某一民族 匈奴的人種問題

胡人的被奴役 《晉書‧載記第一‧劉元海》 ：「晉為無道，奴隸御我，是以右賢王猛不勝其忿。屬晉綱未弛，大事不遂，右賢塗地，單于之恥也。今司馬氏父子兄弟自相魚肉，此天厭晉德，授之於我。單于積德在躬，為晉人所服，方當興我邦族，復呼韓邪之業。……」 《晉書‧載記第四‧石勒 上》：「太安中，……并州刺使、東贏公騰執諸胡於山東賣充軍實，……兩胡一枷。勒時年二十餘，亦在其中。……既而賣與茌平人師懽為奴。……每耕作於野，常聞鼓角之聲。」

胡人的漢化 劉淵自幼習儒，精通春秋左氏傳。 劉聰，年十四，究通經史，兼綜百家之言，工草隸，善屬文。 石勒雖為文盲，但平時喜聽人誦念史書。

《晉書．石勒載記》 勒親臨大小學，考諸學生經義，尤高者賞帛有差。勒雅好文學，雖在軍旅，常令儒生讀史書而聽之，每以其意論古帝王善惡，朝賢儒士聽者莫不歸美焉。嘗使人讀漢書，聞酈食其勸立六國後，大驚曰：「此法當失，何得遂成天下！」至留侯諫，乃曰：「賴有此耳。」其天資英達如此。 朕若逢高皇，當北面而事之，與韓彭競鞭而爭先耳。脫遇光武，當並驅于中原，未知鹿死誰手。

卓鴻澤先生的新書《歷史語文學論叢初編》 李淵家族實出自拓跋鮮卑 李世民有八成湖族血統（李明仁教授）

安史之亂的內亞背景

唐代以前，粟特人主要以粟特本土為基地而出外貿易，也曾在鄰近的七河流域地區建立過移民城市如碎葉（李白故鄉，李白疑為粟特人）。 651A.D.薩珊波斯因阿拉伯人入侵而滅亡，大量波斯人亡命至唐朝尋求支援。712 A.D.粟特核心薩馬爾干（康國）被阿拉伯人攻陷， 751 A.D.怛邏斯之戰後唐朝退出中亞，粟特淪為阿拉伯帝國的統治區域，粟特人形同亡國。粟特人開始展開離散（Diaspora ）的過程，其中大量的粟特人選擇流寓至中國而不願留在粟特故鄉。

中國北方河北山西一帶，自魏晉以來一直是胡族盤據之地，匈奴、稽胡皆以此為活動據點，粟特人也在魏晉南北朝時便抵達這個區域，在當地經商甚至定居，這個區域的胡化便是日後安史之亂的背景。 安祿山是突厥（母女巫）與粟特（父）的混血兒，初名軋犖山（突厥之戰鬥神）。據伊朗學大師W.B. Henning的考證，「祿山」一名應為伊朗語roshan（光明、明亮）一詞之音譯，藉此宣示自己為火祆教戰神與靈光神二位一體。安姓則表明其來自中亞昭武九姓「安國」。

史思明的史姓，說明其來自昭武九姓中的史國（石國），思明一名亦表明其火祆教的信仰。 安祿山的兵團其實還吸收了不少東北的游牧民族如奚、契丹（當時稱為二虜），加上原有的突厥化粟特人，戰鬥力非比尋常。在起兵之前，安祿山一人身兼平盧（遼東）、范陽（北京）、河東（太原）三個節度使。他從通譯起家（通六國胡語），掌管華北一帶的內亞商胡。

突厥時代的來臨與中亞雅利安時代的終結

突厥系民族歷史上曾建立的國家 丁零、高車、敕勒、柔然 東突厥、西突厥 回鶻 塞爾柱土耳其、喀拉汗王朝、花剌子模 欽察（金帳）汗國 帖木耳帝國 鄂圖曼土耳其帝國 印度蒙兀爾帝國

當代的突厥族系國家 土耳其 亞塞拜然 哈薩克 吉爾吉斯 烏茲別克 土庫曼

俄國與中國境內的突厥族 中國：維吾爾族、裕固族、柯爾克孜族、哈薩克族、圖佤族、撒拉族、塔塔爾族 俄國：雅庫特人、楚瓦什人、圖瓦人、韃靼人、卡拉恰伊人、卡拉卡爾帕克人、巴什基爾人